中国证券行业文化建设委员会成立 中证协发布倡议书

本篇文章1412字，读完约4分钟

本报记者侯

为引导行业培育健康的行业文化，构建良好的资本市场生态，中国证券业文化建设委员会(以下简称“委员会”)于11月21日在北京正式成立。委员会由中国证监会相关部门、地方证监局、沪深交易所、证券业协会和证券公司的负责人组成。委员会将按照中国证监会工作大纲的要求，负责组织、协调、自律和宣传证券业文化建设。委员会还邀请资深行业专家担任顾问，为委员会的工作提供指导和咨询。中国证券业协会党组书记、常务副会长安宋庆担任委员会主席。

与此同时，中国证券业协会也向证券行业的所有经营机构和从业人员发出了关于证券行业文化建设的建议。

建议指出，良好的企业文化和职业道德是企业持续健康发展的基础。证券业是传承社会主义先进文化、践行以人为本发展思想的重要载体，它连接着数千家万户。推动行业形成“忠诚、专业、务实”的文化遗产和合规、诚信、专业、稳定的文化理念，是建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场的重要支撑。为倡导培育健康的行业文化，营造良好的资本市场生态，现提出以下建议:

一是坚持法律法规，夯实发展基础。尊重市场，顺应会展业。坚持合规底线，牢固树立合规理念，夯实市场发展基础；坚持会展业依法经营，实现全合规和全线合规，自觉维护市场秩序；坚持合规创造价值，建立良好的市场信誉，充分发挥资本市场“把关人”的作用。自觉抵制违法违规行为，坚决不触及监管“红线”，促进自身专业发展，推进资本市场规范化。

二、坚持诚实守信，恪守职业道德。尊重法治，忠实履行职责。坚持契约精神，尊重法律制度，公平对待客户、合作伙伴、竞争对手和公众等利益相关者；坚持诚信，忠于职业道德，脚踏实地，真诚为发行人和投资者服务，自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易和恶性竞争，切实保护投资者合法权益。

第三，坚持专业化，提升服务能力。尊重职业，做好本职工作。倡导专业化，提升专业能力，坚持诚信创新，提升专业发展的“软实力”；培养技能，提高学习技能，打造专业服务的核心竞争力；要努力提高把加强党的领导和专业精神结合起来的能力、金融服务实体经济的能力、防范和化解金融风险的能力、适应国际发展的能力和金融机构的治理能力。

第四，坚持健全管理，促进健康发展。害怕风险，尊重法律。完善合规风险控制体系，强化整体风险管理，坚持底线思维，增强忧患意识，提高风险识别、应对和化解能力，确保资本充足、业务稳定、风险可控。建立健全治理机制，完善科学考核机制，探索形成市场化长效激励约束机制，努力打牢基础，打造百年老店。

五、坚持廉洁自律，发扬新风。加强员工职业道德教育，倡导追求高尚的道德情操，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观；着力培育行业廉洁文化，保持廉洁的工作关系和客户关系，构建新型“亲”和“清”的政商关系，促进良好市场生态的形成。自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益转移等不正当行为，谨记纪律和规则，珍惜行业声誉，始终保持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。

牢记社会责任，展示良好形象。坚持金融服务人民的初衷和使命，在期待中过上更好的生活，坚持金融服务实体经济的天职和宗旨，深化金融供给方的结构改革，自觉维护国家金融安全，积极融入国家发展战略，增强社会责任感，提升行业的社会声誉。坚持公平与效益并重，勇往直前，充分发挥专业特长，加强经济形势分析研究，共同维护健康的市场舆论生态，帮助国家准确扶贫、振兴农村，积极参与社会公益事业，与经济社会共存共荣。

(编辑蔡善丹)