中证协公布2019年优秀重点课题研究报告评选结果

本篇文章3106字，读完约8分钟

本报记者侯

12月19日，《证券日报》记者从中国证券业协会获悉，2019年，为服务资本市场深化改革发展中心，凝聚行业研究力量，提升证券业研究分析能力，中国证券业协会组织开展了以“深化金融供给面结构改革，促进证券业优质发展”为主题的重点课题研究工作。

今年，中国证券业协会共收到158个项目申请，启动了88个项目。经过三个月的研究、学术不端行为检测、专家在线初审和现场答辩最终评审，最终专家评选出21份优秀项目报告。这些优秀的研究成果充分体现了新时期中国资本市场和证券业高质量发展的最新要求和特点，为新时期推进资本市场建设和证券业高质量发展提供了宝贵的理论支持、实践经验和政策建议。

21份优秀项目报告主要包括以下五个方面:

一是稳步推进科技板块和试点注册制度建设，更好地为科技创新和高质量经济发展研究服务，包括“科技板块红筹股发行上市背景下中国证券监管机构域外管辖研究”、“注册制度下券商定价责任和能力研究”、“科技板块和试点注册制度建设相关风险点分析与防范”等。

二是营造良好的资本市场生态，推进证券业文化建设，开创证券基金业文化建设新格局，包括《证券从业人员失职管理研究》和《证券公司道德风险防范研究》。

第三，围绕落实中央经济工作会议精神，研究防范和化解资本市场重大金融风险和投资者保护，包括“灰天鹅制度建设研究”、“承销商虚假陈述民事责任及债券违约风险防范研究”等。

第四，借鉴全球证券业发展经验，推进中国多层次资本市场建设和证券业开放，支持国家政策，服务实体经济研究，包括“多层次资本市场场外交易市场地位和作用研究”、“资本市场结构错配根源及改进建议研究”、“场外交易机构间证券市场发展研究”， “全球股票市场发展规律及借鉴研究”、“股票市场投资者结构国际比较研究”、“国外国防与民用技术一体化模式研究”、“私募股权投资合同专用条款国际比较及借鉴——以美国风险投资示范合同为研究对象”等。

第五，探索金融技术和监管技术在证券业的应用，深刻理解金融技术对金融生态的深远影响，推动金融技术在证券业的整合和应用研究。包括“区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究”、“区块链在数据生态建设中的应用及价值研究”、“场外交易零知识认证研究”、“基于机器学习模型的财务报告舞弊风险识别方法研究”、“证券业数字理财发展模式研究”、“证券公司理财业务智能投资应用研究”、“证券公司数字理财发展模式及路径研究”等。

附件:

中国证券业协会2019年重点课题优秀研究报告列表

(根据项目编号)

1.“中国证券监管机构域外管辖权研究——以科技股公开发行上市红筹股企业为背景”(研究单位:华东政法大学国际法学院爱建证券有限责任公司；项目负责人:爱建证券投资银行部副总经理何坤、华东政法大学国际法学科负责人林燕平；研究组成员:杜涛、郭华春、程勇军、褚莎莎、顾英如、周生安)

2.注册制下券商定价责任和能力研究(研究单位:广发证券有限责任公司；项目负责人:李凤华，广发证券战略发展部总经理；研究组成员:王选、温崇伟、曲永智、葛玲、赵洋、陈思宇)

3.“建立科技板块和试点登记制度相关风险点的分析与防范”(研究单位:深湾宏源证券有限责任公司、深湾宏源证券承销保荐有限责任公司；项目负责人:周冰，神湾宏源证券承销与保荐有限公司质量控制部总经理；研究组成员:马龙观、范亚玲、尤、、、阚泽超、杜旭、文建宁)

4.《证券公司道德风险防范研究》(研究单位:合肥工业大学国源证券有限责任公司；项目负责人:国源证券董事长、党委书记蔡勇，合肥工业大学证券与期货研究所所长姚鲁士；研究组成员:陆海、唐、赖海峰、袁家春、刘洋、、、、张、辛艳哲、牛彪)

5.“证券灰色风险预警项目——“灰天鹅”系统建设研究”(研究单位:上海深湾宏源证券有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司；项目负责人:张，神湾宏源证券副总经理；课题组成员:、李、、于斌、、丁毅、、)

6.“债券违约情形下承销商虚假陈述民事责任及风险防范研究”(研究单位:蔡襄证券有限责任公司、北京天通律师事务所；项目负责人:证券公司董事会秘书周；研究组成员:辛于正、邓晓明、范胜兵、贺海峰、宁湘、油棉、李正雨)

7.“私募股权投资合同特殊条款的国际比较与借鉴研究——以美国风险投资模式合同为研究对象”(研究单位:广发证券有限责任公司；项目负责人:李凤华，广发证券战略发展部总经理；课题组成员:迟伟、石、万

8.场外交易市场在多层次资本市场中的地位和作用研究(研究单位:广西大学国信证券有限责任公司；项目负责人:陆，国信证券发展研究总部研究总监；研究组成员:范、陈、刘颖)

9.“资本市场结构错配的根源探索及改进建议”(研究单位:华宝证券有限责任公司)；项目负责人:杨宇，华宝证券研究创新部总经理；课题组成员:蔡梦媛、、、许、范

10.场外交易机构间证券市场发展研究(研究单位:沪深机构间报价系统有限公司、海通证券、上海申银万国证券研究所；项目负责人:张大伟，集装箱安全倡议机构间报价系统执行委员会成员；研究组成员:王明坤、刘洋、、王、石、景玮伟、景、、袁玉泽)

11.全球股票市场发展规律及借鉴研究(研究单位:新纪元证券有限责任公司；项目负责人:潘向东，新时代证券副总裁兼首席经济学家；研究组成员:刘娟秀、邢曙光、、陈云阳、钟

12.股票市场投资者结构的国际比较研究(研究单位:中山证券有限责任公司；项目负责人:李湛，中山证券研究所所长、首席经济学家；课题组成员:唐、梁伦波、蔡娜、、ieee研究员、邱、)

13.国外国防与民用技术一体化模式研究(研究单位:AVIC证券有限责任公司；项目负责人:张玉玲，AVIC证券金融研究所高级研究员；研究组成员:莫崇康、郭鑫、桂浩然)

14.证券从业人员失职管理研究(研究单位:华泰证券有限责任公司；项目负责人:李俊，华泰证券合规总监兼总法律顾问；课题组成员:吴、、苗家伟、周

15.“区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究”(研究单位:东海证券有限责任公司、东海期货有限责任公司；项目负责人:东海证券副总裁、党委委员王怡君；研究组成员:应晓明、丁景元、曾恺、杨润西、凌昊、曾磊、郑朝阳)

16.基于机器学习模型的财务报告舞弊风险识别方法研究(研究单位:广发证券有限责任公司；项目负责人:张翰林，广发证券信息技术部副总经理；课题组成员:杜瑞刚、秦、陈、李浩)

17.证券业数字财富管理发展模式研究(研究单位:国泰君安证券有限公司；项目负责人:国泰君安证券副总裁陈玉涛；研究组成员:毕志刚、董曲轩、尹振兴、刘泽、李倩倩、陶伟、熊徐人杰、里根、卢钟鹤、周志敖、牛鲁青

18.“区块链在数据生态建设中的应用及价值研究”(研究单位:国泰君安证券有限公司、北京共识数码科技有限公司；项目负责人:国泰君安证券首席信息官俞峰、北京众信数码科技有限公司董事长王茂禄；研究组成员:詹婷婷，吴，杨，，李明，)

19.智能投资在证券公司理财业务中的应用研究(研究单位:国泰君安证券有限公司；项目负责人:李克克，国泰君安证券财富管理部总经理；研究组成员:刘枫、周、应、谢云林、白璐、、赖庆生)

20.证券公司数字财富管理发展模式及路径研究(研究单位:华泰证券有限责任公司；项目负责人:朱佑威，华泰证券战略发展部战略研究负责人；研究组成员:罗飞、潘聪、、马、王新海、丁巧毅、何慈恩)

21.场外交易零知识认证研究(研究单位:平安证券有限责任公司、金融集团、恒泰软件有限公司；项目负责人:钱秋明，平安证券首席运营官；研究组成员:、欧顺武、张汉发、、李进、刘、钟布洛克、陈红

(编辑孙倩)