银保监会：推动履职回避工作 存量问题过渡期三年

本篇文章909字，读完约2分钟

我们的记者张伟

记者12月25日从银监会获悉，为进一步加强对银行业和保险机构员工履职情况的监管，促进行业自律和内部诚信建设，增强内部控制机制的有效性，督促各机构员工公平公正地履行职责，银监会近日正式发布了《银行业和保险机构员工履职回避指导意见》(以下简称《指导意见》)，自发布之日起施行。

《指导意见》包括一般要求、回避对象、工作回避、业务回避、回避程序、工作要求和回避处罚等7个方面21条。它主要包括以下五个方面。

首先，界定绩效回避的对象范围、回避方法和程序。界定了《指导意见》适用的机构、人员和亲属的范围，明确了回避方式包括工作回避和业务回避两种形式，并规范了相应的回避程序。

二是区分关键人员和普通人员，注重关键人员的相对回避管理。对于关键人员，实行业务回避和工作回避的双重管理，而对于普通员工，在处理关键业务时，只要求亲属回避。

第三，推进制度建设，强化制度机制。《指导意见》主要提出了绩效回避的原则要求，并在此基础上强化了机构的主要职责，要求机构制定和完善内部专项制度措施。同时，为促进相关工作的有效实施，要求各机构不断优化员工应回避的亲属信息的获取和核实手段，并定期检查绩效回避的实施情况。

第四，明确内外回避纪律措施。一方面，如果员工以不正当的手段逃避绩效管理，他们需要根据内部规章制度进行处理。另一方面，监管部门要定期报告发现的问题，建立整改跟踪台账，持续跟踪整改进度和结果，落实整改责任。对严重违反规定的，依法采取相应的监管措施，并酌情给予行政处罚。

第五，适当提高系统的灵活性。考虑到各银行、保险机构和不同地区的不同情况，《指导意见》坚持实事求是的原则，适当提高系统的灵活性。一方面，股票回避问题的整改给了三年过渡期，原则上要求各机构在2022年底前清理好股票问题。另一方面，如有特殊情况不能按要求避免，经机构批准并公示后，允许免除。

银监会表示，《指导意见》的颁布将有助于银行和保险机构建立健全绩效回避制度，建立绩效回避长效工作机制，营造积极申报、严格回避、公平履行职责、强化内部控制的文化氛围。同时，也有利于进一步完善监管体系建设，加强对银行和保险机构员工履职情况的监管。

(编辑乔传川)