涉嫌信披违法违规等 *ST东洋及控股股东被立案调查

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7月30日，中信经纬客户举报山东东方海洋科技有限公司(以下简称“东洋”)及其控股股东山东东方海洋集团有限公司(以下简称“东方海洋集团”)涉嫌违法违规、涉嫌违反证券法相关规定被立案调查。

30日晚，*st东洋宣布，因涉嫌违反信息披露法律法规，已被中国证监会调查。同时，由于涉嫌违反证券法的相关规定，中国证监会决定对公司控股股东东方远洋集团进行调查。

*圣东洋被控犯有“四大罪”

同一天(30日)，*st东洋发布公告，行政监管措施决定显示公司与东方海洋集团存在非经营性关联资本交易。根据公司披露的信息，截至6月28日，东方远洋集团占用的非经营性资金余额为13.7亿元，占公司最近一期经审计净资产的78.95%；6月29日，东方远洋集团返还公司非经营性占用资金3亿元。*st Toyo未能履行董事会和股东大会的审议程序，未能及时履行其信息披露义务。

此外，*st东洋为东方海洋集团及其关联方提供违约担保。根据公司披露的信息，截至2020年6月29日，不符合担保余额为7.86亿元，占公司最近一期经审计净资产的45.31%。公司未履行董事会和股东大会审议程序，未及时履行信息披露义务。

* ST东洋一些重要事项的信息披露不及时。首先，根据公司披露，截至2020年6月29日，公司涉及多项重大诉讼事项，其中2018年年度报告和2019年半年度报告披露的诉讼金额为4.66亿元，新增诉讼金额为7.04亿元。对于上述重大诉讼事项，公司未能按照规定及时履行信息披露义务。二是截至2020年6月29日，公司控股股东和实际控制人所持股份被多家法院冻结，公司未按规定及时履行信息披露义务。

与此同时，*st Toyo未能及时披露2019年年度业绩预测的修订公告。本公司于2019年10月29日披露的2019年第三季度报告、2020年2月29日披露的2019年度业绩快报、2020年4月25日披露的2019年度业绩快报修订公告与2019年预期净利润存在重大差异，损益性质发生变化。公司未能按要求及时披露2019年度业绩预测修正公告。

中国证监会山东监管局决定对st东洋采取纠正性监管措施，并将其记录在证券市场信用档案中。公司应督促控股股东尽快返还非经营性公司资金，解决非法担保问题，并采取防范措施。

*st东洋控股股东被责令改正

行政监管措施的决定还表明，东方海洋集团作为st东洋的控股股东，与其有非经营性关联资金；同时，*st东洋为东方海洋集团及其关联方提供违约担保；截至2020年6月29日，东洋集团持有的东洋股份和东洋的实际控制人正等待多家法院冻结，东洋未能按照规定及时履行信息披露义务。

中国证监会山东监管局认为，东方远洋集团未能配合上市公司履行信息披露义务，决定采取监管措施责令其改正，并记录在证券市场诚信档案中。

此外，中国证监会山东监管局是st东洋的实际控制人、董事长和总经理；首席财务官于采取监管措施，发出了一封警告信，并将其记录在证券市场诚信档案中。(中信经纬应用)