华创证券宣布终止收购太平洋证券，一段“联姻”因何终结？太平洋5月连收三

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蔡联(中新网记者高云)报道说，券商并购行业正处于低谷？华创证券暂停进入太平洋证券。

6月3日，华创延安宣布，公司董事会同意华创证券终止收购太平洋证券股份。

同时，太平洋宣布公司已收到大股东嘉鱼投资的通知，嘉鱼投资与华创证券签署了《太平洋证券股份有限公司股份转让协议及表决权委托协议终止协议》。由于双方股权转让已过去约定的三个月，双方经友好协商决定终止股权转让交易。双方将根据原协议和终止协议中的相关条款执行保证金退还和质押解除安排。

太平洋证券表示，股份转让的终止不会导致公司第一大股东的变动，不会对公司的正常经营产生不利影响，也不会损害公司和股东的利益。

华创证券曾打算进军太平洋，并对该行业持乐观态度

2019年11月5日晚，华创证券与太平洋证券同时宣布达成转让意向协议，涉及太平洋大股东嘉鱼投资将其5%以上的股权转让给华创杨安的子公司华创证券。

太平洋宣布，第一大股东北京嘉鱼投资有限公司(以下简称“嘉鱼投资”)拟将不少于4亿股(占公司总股本的5.8683%)的公司股份转让给华创证券。这件事可能会导致公司最大股东的变动。

华创延安宣布其子公司华创证券有限公司(以下简称“华创证券”)于2019年11月5日与北京嘉鱼投资有限公司(以下简称“北京嘉鱼”)签订了《股份转让意向协议》，并计划收购太平洋证券有限公司不少于4亿股股份(占目标公司总股本的5.8683%)。交易价格以双方签署的正式股权转让协议为准。

当时，市场猜测，两家中小型券商之间的“联姻”可能成为许多规模中等、实力有限、业务范围有限的券商通过资产重组做大做强的模板。

太平洋曾在公告中声明，公司与华创证券均从事综合证券业务。如果此次股权转让最终得以实施，两家证券公司可能会在业务和客户资源方面进行合作。但是，由于证券业的复杂性，合作中存在一定的不确定性。本次股份转让必须经中国证监会批准。

该分行被暂停开户，太平洋证券收到了三张直接合规的罚单

尚不清楚华创证券为何停止进军太平洋证券。然而，最近，太平洋证券及其分支机构接连收到三张罚单，直接指向该公司的合规和管理问题，这引起了人们的关注。

近日，太平洋证券表示，已收到云南证监局下发的《关于太平洋证券有限责任公司行政监管办法的决定》。证监局发现内蒙古分公司太平洋证券管理存在六大问题，决定采取两项行政监管措施:

一是责令太平洋证券限期纠正上述问题，并在7月30日前向中国证监会提交书面整改报告。

第二，命令增加内部合规检查的次数。太平洋证券应当对所有分支机构进行合规检查，并自收到本行政监管措施决定之日起18个月内向中国证监会提交检查整改报告。

根据太平洋证券5月12日的公告，经调查，太平洋证券内蒙古分公司管理中存在以下六大问题:

1.针对内蒙古分行的风险事件，太平洋证券未能采取有效措施消除潜在风险，未能及时发现风险并妥善处理。

二是太保对内蒙古分行的评估没有充分考虑被评估人员的行为合规性。

三是太平洋证券没有采取有效措施收集和保存内蒙古分行2016年和2017年的客户回访数据。2016年对内蒙古分行部分新开业客户的回访未在一个月内完成，回访者未向客户提示账户使用的相关规范，也未向客户充分披露风险。

第四，太平洋证券未能按照审慎经营原则，对内蒙古分行不符合经营常识的相关事项保持合理怀疑和有效检查。

5.太平洋证券内蒙古分公司个人营销人员执业注销未在委托关系终止之日起5个工作日内完成。

六.太平洋证券与内蒙古分行个人签订的劳动合同和协议存在要素填写不全、签名错误等问题。

太平洋证券表示，公司将按照监管要求积极整改，对各分行进行合规检查，进一步加强和改善分行合规经营和风险管理。此外，内蒙古分行按照当地证监局的监管要求进行了整改，暂停开立新的证券账户一年。暂停期间不得增加新的经纪客户。内蒙古分公司2019年的营业收入占公司总收入的0.46%。目前，公司运营正常。

不久前，分行已经连续收到两张票。

今年5月9日，内蒙古证监局公布，宋昌达在担任太平洋证券内蒙古分公司负责人期间，实际控制和经营赤峰聚信投资管理有限公司从事其他营利性活动，后果严重，影响恶劣。被发现不适合担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分公司负责人的，自作出决定之日起5年内不得担任或者实际履行上述职责。

5月初，监管部门还对内蒙古分行进行了处罚，要求其在5月31日前纠正问题混乱，并提交书面整改报告。同时，责令分行暂停新开立的证券账户一年，暂停期间不得新增经纪客户。