多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规

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蔡联(上海记者刘朝锋)有报道称，私募机构再次收到罚款，违规问题令人震惊，私募基金销售的混乱局面亟待整改。

6月4日，江西世界银行大同资产管理有限公司(以下简称“江西世界银行大同”)因风险控制问题被江西省证监局发出警告信。当时的总经理陆、产品总监吴润霞和产品经理也采取了监管措施。

造成这种处罚的主要原因是:公司治理混乱、内部控制不健全、未能履行职责、未能履行尽职调查义务；未按规定办理基金备案手续的。

同一天，江西、深圳和福建的监管部门加大了罚款力度，主要是因为私募股权基金的募集和管理过程中存在违规行为。据记者不完全统计，今年以来，已有八家私募基金机构收到监管警告信。有三个核心问题，集中表现在资金筹集和管理过程中缺乏勤勉，甚至违反规定承诺保护收入。

江西省证券监督管理局发出罚款

据中国证监会官方网站报道，6月4日，江西省证监局向江西世界银行大通、陆、等人发出警告信。据悉，江西世银大通在管理方面存在以下问题:

1.公司治理混乱，内部控制不到位，公司未履行职责和勤勉义务。本公司的产品管理、经营和财务实际上由控股股东世界银行大同资本管理有限公司控制，本公司未核实承兑汇票的交易背景，未审核承兑汇票收益权签署的相关法律文件，未妥善保管会计凭证和会计账簿。

二、未按规定办理部分资金的备案手续。自2016年至2018年，本公司发行了三种有限合伙基金产品，均未在中国资产管理协会备案。它们是汇众(上海)投资合伙(有限合伙)，基金产品名称为“金菊第五——浙江医药产业链投资基金计划”；亿载(上海)投资合伙(有限合伙)，基金产品名称为“金菊第二三期-票据投资基金基金计划”；李载(上海)投资合伙(有限合伙)，基金产品名称为“通盈二号二期——票据投资基金计划”。

上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号，以下简称《私募股权办法》)第四条和第八条第一款的规定。

根据《私募股权办法》第四条，私募股权基金管理人和托管人管理和使用私募股权基金财产，私募股权基金销售机构和其他私募融资服务机构应当履行职责，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。私募股权基金从业人员应当遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为规范。

根据《私募股权投资管理办法》第八条第一款的规定，各类私募股权基金募集完成后，私募股权基金管理人应当按照基金行业协会的规定办理基金备案手续，并提交主要投资方向和根据主要投资方向标明的基金类别。

据此，江西省证监局采取行政监管措施，向江西省世界银行大通发出了警示函，并采取行政监管措施，向当时的法人兼总经理陆、产品总监吴润霞、产品经理发出了警示函。

据田玉娥介绍，江西大同世界银行是大同世界银行资本管理有限公司(简称“大同世界银行”)的子公司。大通银行成立于2007年，由世界银行顾问李玉明领导的专家小组组建，是一家集房地产投资、大健康投资、文化传媒投资、艺术投资、公益基金投资和短期财务管理为一体的金融投资公司。

多站点监管当天集中出票

6月4日，福建、深圳、江西等地证监局集中下发监管函，其中深圳证监局一次性下发三次罚款。

6月4日，深圳证监局向深圳市求是鸿石资产管理有限公司(以下简称“求是鸿石资产”)发出监管警示函，因为在私募股权基金产品的募集和管理过程中，公司向投资者承诺投资本金不会流失。

同一天，深圳市何炬创业投资资产管理有限公司(以下简称“何炬创业投资资产”)法人梅妃和总经理刘颜锋因部分私募基金未向中国投资基金会办理备案手续，承诺在私募基金产品募集和管理过程中向投资者提供最低收益，分别被罚款。

除了深圳和江西，福建证监局也在同一天发出了罚款。2020年1月16日，福建海城投资有限公司在海原复合材料首次公开发行前，通过集中竞价的方式，被动减持了福建海城投资有限公司子公司海原复合材料15.3万股。福建海城投资在首次出售前15个交易日没有提前披露减持计划，因此收到了监管警告信。

风险控制是核心

据记者不完全统计，今年以来，已有八家私募基金机构收到监管警告信。核心问题是他们在资金筹集和管理过程中没有尽职尽责，甚至违反规定承诺保护收入。

除了上述三家私募机构，即江西大通资产、求是鸿石资产和何炬创投资产外，CICC的私募子公司也赫然上市。

6月1日，CICC子公司CICC前海(深圳)股权投资基金管理有限公司被罚款。罚款的原因是它未能履行其勤勉尽责的义务，并向投资者承诺投资本金不会损失，并承诺最低回报。

同一天，浙江比特资产管理有限公司因其发行和管理的两只私募股权投资基金的总资产超过净资产的200%，被浙江证监局处以罚款。

前不久的5月26日，深圳市前海国诚资本管理有限公司法人兼总经理陈培被罚款。原因是在募集和管理私募基金产品的过程中，公司没有在中国基金会办理备案手续，承诺给投资者最低收入，没有填写和定期更新管理人员及其员工的相关信息。

安徽证监局5月份发行了两张票，这是今年第一张基金销售票。5月19日，安徽省证监局公布了对安徽福成资产管理有限公司的处罚决定..由于“富城十二号私募股权投资基金”在管理过程中存在两个问题:一是产品份额净值达到合同约定的止损线后，不按合同进行清算操作；第二，在产品进入清算程序后，仍然存在购买交易，因此采取了发出警告信的措施。

同一天，安徽红谷仓投资管理有限公司因私募股权基金管理中的三个问题被开出罚单:一是个人投资者的金融资产不符合合格投资者的标准；二是不应由基金产品承担的费用计入基金财产；第三，投资决策的记录没有得到妥善保存。