中山证券“四宗罪”惹致命处罚！两融、股质等四大重要业务遭暂停，董监高不

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蔡联(中新网记者陈静)报道称，中山证券宣布的最新监管处罚令业界震惊了一段时间。

深圳证监局在监管预告中提到中山证券的四大违规行为:第一，由于一名董事不具备高级管理人员资格，他实际上是在执行高级管理职务；二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；三是印章管理混乱；第四，公司治理和内部管理。

中山证券受到的监管处罚不能说很重。这三种处罚是:

1.责令中山证券限期改正。

2.责令中山证券暂停部分业务。在纠正相关问题并经深圳证监局验收前，中山证券应暂停新的资产管理产品备案，暂停新的资本消耗业务(股票质押式回购、融资融券等)。)，暂停交易对手用自有资金或资产管理资金与关联方的交易，包括质押式回购交易等。在暂停营业期间，中山证券应保持董事会和管理层的稳定。

3.责令中山证券限制林炳成董事长、管理委员会主任、胡总裁、合规总监袁玲2019年度除基本工资以外的其他报酬，如绩效奖金等，并将收到的部分返还公司。

值得注意的是，中山证券最近多次收到罚款，这一次尤其严重。首先，停业将对公司的发展带来很大的制约，其次，将对董进行重罚，包括公司董事长、副总裁和具体的业务领导。

作为一家在广东成立的综合性经纪公司，中山证券近年来一直给业界留下风险控制不足的不同印象。2019年10月23日，由于公司部分债券承销项目存在，核心环节控制不严，防止利益冲突的管理机制不健全，工作底稿痕迹不完善，深圳证监局尽职调查不足；一些资产证券化项目在监督检查中存在基础资产现金流不足等问题，并向中山证券发出了警告信。

2017年，杨志茂因在收购东莞证券的过程中犯有贿赂罪，被判处有期徒刑两年，缓刑三年。据知情人士透露，正是由于杨志茂的变化，金龙股份陷入动荡，中山证的管理缺乏约束。“这也是盈利业务快速发展和缺乏风险控制的一个重要原因”。

许多负责人每人都收到了一张罚单，总统在11个月内被罚了三次

深圳证监局称，中山证券董事长兼管理委员会主任林秉诚、中山证券总裁胡、时任投资银行业务高级主管袁凌、中山证券合规总监袁凌对中山证券存在的问题负有责任。深圳证券监督管理局拟就公开谴责和限制林炳成、胡、、袁玲权利的监督管理办法作出决定。

另外，孙作为管委会副主任兼办公室主任，负责中山证券的第二、第三个问题。黄(管委会副主任)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行了高级管理人员职责，是直接责任人。深交所拟就孙、、黄不合适人选的监督管理办法作出决定。

此外，深证还责令中山证券限制董事长、管委会主任林秉诚、胡行长、合规总监袁玲2019年领取绩效奖金等基本工资以外的薪酬的权利。

值得一提的是，上一次处罚是在中证证券新任总裁胡上任仅三个月之后。这是胡11个月前上任以来的第三次处罚。

根据中国证监会发布的《证券公司分类监管规定》第九条第四项，证券公司在评估期内因违法行为受到中国证监会及其派出机构的行政处罚、监管措施或者司法机关的刑事处罚的，按照以下原则扣分:责令公司出具警示函并通知全行业， 责令停止其职能或解除其职责，责令更换董事、监事和高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让其股权，每次扣2分。

今年我第三次因为内部控制不佳而被罚款

虽然业务发展过于激进，但如果内部控制跟不上，很容易招致风险。

2019年10月23日，深圳证监局发布《关于中山证券行政监管措施的决定》，指出中山证券部分债券承销项目尽职调查不足，核心环节控制不严，防止利益冲突的管理机制不健全，工作底稿不完善，部分资产证券化项目对基础资产现金流量的监管检查不足。

对此，深圳证监局要求中山证券进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完善员工激励约束机制，勤勉尽责开展相关业务。

值得一提的是，2019年10月底，因“讨薪门”而备受关注的三生鸿业拖欠了6笔民间债务，这6笔民间债务的承销商均为中山证券。此外，中山证券还用自有资金2亿元购买了" 19三盛02 "债券，但此次违约对中山证券的影响仍不确定。

此外，中山证券还参与了江苏北记昊天科技有限公司(以下简称“北记昊天”)发行“空壳牌债券”一案。

同时，2018年4月，由于益阳集团有限公司2016年发行的4只债券承销和委托管理中尽职调查不彻底、委托管理不到位，黑龙江证监局向中山证券发出了警示函。

就在今年5月，根据一份监管机构的通知文件，中山证券债券融资部前部长邢俊因涉嫌转让股权而受到调查。

文件显示，中证证券在债券签约过程中向两家投资咨询公司支付了服务费，而邢俊配偶的银行账户与两家公司的银行账户有大量资金往来，其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司的股份。

根据该文件，由于中山证券内部控制不完善，是深圳证监局发出的，邢俊也被认定为不合适人选，经济犯罪的线索已移交公安。

据报道，邢俊参与发行了几只债券，包括2017年违约的益阳债券。此后，一些私募股权投资者对自己承销的违约债券充耳不闻，因此他们愤怒地在朋友圈中公布了自己的真实姓名。据举报者称，邢俊15-16年的承销收入是数亿，涉及许多违约和高风险债务，但他甚至不知道债务事故后谁是负责人。

缺乏实际控制人是缺乏风险控制的主要原因

实际控制人的缺乏是中山证券缺乏风险控制的重要原因。随着金龙股份的风波，东莞证券和中山证券的发展进程并不顺利。

2016年6月15日，杨志茂辞去金龙股份有限公司董事长职务，时任公司总经理刘伟代行董事长职务。2017年，杨志茂因在收购东莞证券的过程中犯有贿赂罪，被判处有期徒刑两年，缓刑三年。自2018年6月起，朱凤莲一直担任金龙股份有限公司董事长，据悉，朱凤莲是金龙股份有限公司实际控制人杨志茂的妻子..根据天空调查数据，朱凤莲也是中山证券有限公司和东莞证券有限公司的董事..根据公开信息，金龙自2013年8月起成为中山证券的控股股东。

根据金龙股份有限公司公开披露的信息，朱凤莲拥有学士学位，1985年毕业于中山大学中文系，具有丰富的公司管理经验。自2006年6月起，朱凤莲一直担任金龙有限公司董事

据知情人士透露，正是由于杨志茂的变化，金龙股份陷入混乱，中山证的管理缺乏约束。“这也是盈利业务快速发展和缺乏风险控制的一个重要原因”。