分支机构展业不当又遭罚！国元证券营业部及员工接3张罚单，委托他人招揽客

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蔡联(深圳记者秦泽军)报道称，在最后一次处罚前不到一个月，国源证券看到营业部已经收到了监管处罚。

6月22日，天津证监局对国源证券天津前进路证券营业部及两名相关责任人发出罚款通知。

从处罚原因来看，严复、李昂在国源证券天津前进路证券营业部担任理财顾问(营销经理)期间，委托他人从事客户招揽活动。营业部未能妥善管理员工的客户招揽活动，未能严格规范员工的执业行为。为此，天津证监局向前进路营业部和两名责任人发出了警告信。

总体而言，自2020年以来，对证券公司合规性的监管要求越来越严格，特别是在内部控制方面，将定期进行检查。监管部门加大执法力度是一个良好的发展趋势，有利于行业的长期健康发展。

此外，《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》于去年7月26日发布，至今已近一年。一些内部人士猜测，距离新证券法的正式颁布不远了。

销售部员工因违反规定而被罚款

6月19日，天津证监局经调查发现，国源证券营业部财富顾问(营销经理)严复、李昂委托他人从事客户招揽活动，公司营业部未能妥善管理员工客户招揽活动，未能严格规范员工执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项，证券基金运营机构在开展各项业务时，应当严格规范工作人员的执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防止其利用职务之便从事违法、越权或者其他损害客户合法权益的行为。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，天津证监局决定对国源证券天津前进路营业部采取警示函等行政监管措施。中国证监会指出，公司业务部门应高度重视，加强内部控制和合规管理，加强对员工执业行为的监管，提高员工合规意识和会展业意识，规范客户招揽活动。

除了对营业部的处罚外，国源证券营业部负责人当天还被罚了两张票。天津证监局认定严复、李昂在国源证券有限责任公司天津前进路证券营业部担任财富顾问(营销经理)期间，委托他人从事客户招揽活动..

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第(八)项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款的规定，天津证监局决定采取行政监督措施，对两名责任人发出警告信。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第十二条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务活动时，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则和职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，并充分提醒客户注意证券投资的风险。

值得一提的是，距离国源证券上次被罚款还不到一个月。

5月25日，安徽省证监局对时任国源证券漳州营业部总经理的魏延发出行政处罚。2006年5月28日至2019年6月11日，魏延借用“张成”普通账户和信用账户从事股票交易。他总共购买了365万股，购买金额为4900万元，总共出售了366万股。扣除佣金税费后，他损失了13.75万元

销售部门内部控制处罚增加

自今年年初以来，监管当局继续严厉打击，处罚与2019年相比略有增加。由于“内部控制不完善”和“现场检查中发现的违规行为”等问题，监管机构对一些券商采取了自律措施。

从监管和处罚的原因来看，销售部门内部控制不完善已成为罚款的重灾区。

根据监管和处罚结果，被处罚的业务部门存在的突出问题包括:员工对客户的非法财务管理、非员工对客户的非法开发、对异常交易的监控和分析不足、对已开通科技局交易权限的客户的适当性管理不足、业务部门负责人未能及时向监管部门报告、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

2020年1月，中国证监会在北京召开会议，部署今年六项重点工作。一是以防范强风险监管为出发点，不断优化市场生态。第二，以登记制度改革为先导，着力解决重大改革中的关键问题。第三，以实施新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是促进优胜劣汰，提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步提高监管效率。第六，以新的发展观为指导，提高服务实体经济的质量和效率。

据业内人士称，自2020年以来，对证券公司合规性的监管要求变得更加严格，特别是在内部控制方面，内部控制经常被定期检查。总的来说，监管部门加大执法力度是一种良好的发展趋势，有利于行业的长期健康发展。

在征集新的经纪业务法规时，

2019年7月26日，中国证监会就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。

在《征求意见稿》中，中国证监会从五个方面对经纪业务管理进行了规则调整。

首先，首次尝试对证券经纪业务进行界定。参照《证券法》第112条等法规，明确了委托代理关系的本质，把握了核心环节，为打击非法证券经纪业务提供了明确的规则依据。

第二，切实保护投资者的合法权益。要求证券公司维护投资者的知情权、财产安全、公平交易等。，并就交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转售账户处理和投诉处理等具体事宜提供必要的制度保障。

三是全面规范主要业务环节。对证券经纪业务中涉及的营销、开户、交易和结算等环节作出了规定，特别是实名制账户、适当性管理、交易行为管理和异常交易监控。

第四，强化证券公司的内部控制责任。从隔离墙的建立、人员管理、组织保障、合规性审计、信息系统、营业场所等方面提出了标准要求。

第五，加强监督管理和责任追究。在法定授权范围内，应当明确行政监督和行政处罚的措施，实行“双重处罚”的原则。除了规定公司的责任外，还规定了相关个人的责任，以避免公司和投资者遭受损失，责任人不需要承担责任的情况。

从监管公开信息来看，新的《证券经纪业务管理办法》尚未正式颁布。