长城国瑞证券前员工遭罚，缘起基金销售违规，营业部近期正成监管严查领域

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蔡联(中新网记者高云)报道称，一家经纪公司的另一名前雇员被发出警告信，并被记录在证券期货市场的诚信档案中。

5月19日，长城郭蕊证券前员工牟伟被四川省证监局带走，发出行政监管警告信。

经调查，2018年魏作为长城证券成都路营业部员工，推荐并销售了长城证券有限责任公司未发行或销售的金融产品

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条第五项、第十三条第九项和《证券公司委托理财产品管理规定》第十七条第一款的规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款和《证券公司委托理财产品管理规定》第二十条的规定，四川省证券监督管理局决定采取行政监管措施，向其发出警告信，并记录在证券期货市场信用档案中。

金融协会记者在证券行业协会官方网站上查询，发现魏的信用记录被标为“一”。自2016年6月4日起注册为长城郭蕊证券一般证券业务执业岗位，2018年8月8日担任证券经纪执业岗位。他于2019年12月11日登记辞职，目前的登记状态为辞职注销。

一位证券从业人员告诉财联社，合规是一条红线，非法出售资金不是一件小事，尤其是出售非公司发行或出售的资金，相关风险是无法控制的。新证券法自今年3月1日起实施，对证券公司违法违规员工的处罚一直没有放松。在严重的情况下，他们甚至被禁止终生工作。

新《证券法》第125条规定，证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员，以及被开除的国家机关工作人员，不得录用为证券公司的从业人员。

长城郭蕊证券去年亏损超过3亿元

根据长城郭蕊证券的官方网站，该公司成立于1988年，当时的名称是厦门证券公司。公司是中国长城资产管理有限公司的证券平台，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。长城郭蕊证券在全国设立了23个证券营业部、19个分支机构和4个子公司。公司业务范围包括证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问、证券投资基金代销、金融产品代销、证券自营、融资融券、证券承销和保荐等。

2019年，公司实现营业收入6.29亿元，同比增长25.48%；利润损失总额3.72亿元，同比下降340.25%；净利润为3.22亿元，同比下降354.11%。

截至2019年12月31日，公司证券经纪业务净收入为7541.4万元，同比增长24.65%；信贷业务利息收入2.89亿元，同比增长2.23%；资产管理业务净收入8487.09万元，同比下降21.35%；投资银行业务净收入9804.62万元，同比增长87.08%。

关于公司内部控制，本公司声明，根据本公司董事会审议通过的《2019年长城郭蕊证券有限责任公司内部控制自我评价报告》，本公司按照相关法律法规的规定，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益性的原则，结合本公司的具体情况，建立了权责明确、分级授权、相互制衡、严格监管的内部控制体系。公司内部控制机制和制度没有重大缺陷，在实际执行中也没有重大偏差。评价发现，总体缺陷对公司经营管理没有实质性影响，公司内部控制总体有效。

行业合规监管更加严格

监管部门对证券公司的违法行为严格执法，处罚力度逐年加大。在过去的两个月中，超过20家证券公司收到了监管机构发出的30多份违规罚款。

从监管处罚的原因来看，在这30多张罚单中，有13张是由于营业部内部控制不完善造成的，至少有7张是由于证券从业人员违规进行证券交易造成的，有4张是由于违反资产管理业务造成的，有3张是由于违反科技局赞助业务造成的，有2张是由于研究机构合规问题造成的，有2张是由于违反证券公司股权管理造成的。

经纪业务部门最近成为严格监管的重点领域。从监管和处罚结果来看，被处罚的营业部存在的突出问题包括:员工对客户的财务管理不规范、非员工对客户的开发不规范、对异常交易的监控和分析不充分、对客户是否适合开通科技局股票交易权限的管理不充分、营业部负责人未能及时向监管部门报告、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

北京一家中型券商营业部负责人此前告诉记者，自2020年以来，对券商合规性的监管要求越来越严格，尤其是定期检查的内部控制机制。总的来说，监管部门加大执法力度是一种良好的发展趋势，有利于行业的长期健康发展。

去年，监管部门处罚了违规的经纪人。据统计，2019年全年，一批证券从业人员及其证券公司被没收违法所得6048.2万元，罚款总额6980.59万元，罚款总额约1.3亿元，比2018年罚款总额7212.47万元增长80%。