南京新百前独董内幕交易案细节曝光:打了个电话,亏了67万

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4月9日，中信经纬客户李新河，南京新百中央购物中心独立董事，因短期内幕交易被宁波证监会罚款35万元，并被警告。值得注意的是，获得内幕消息的李新河及其配偶在交易后也损失了67.28万元。

内幕交易“南京新百”

由于南京新街口百货有限公司(以下简称南京新百)的百货业务难以持续经营，控股股东三宝集团有限公司(以下简称三宝集团)正在考虑将南京新百转型为健康产业。

2017年8月，三电集团副总裁易要求三电集团董事长袁实施高峰项目，即将新收购的登德隆制药有限责任公司(以下简称登德隆)开始向南京新百转让。袁谋飞同意了，并安排易谋林负责收购。

2017年8月27日，“高峰项目中介工作组”微信群正式成立，三电集团、华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合)、国浩律师事务所(南京)等中介机构相关人员通过该微信群就高峰项目进行了持续沟通。

2017年8月28日，三电集团与各中介人员召开电话会议，启动高峰项目。同一天，华泰联合起草了高峰项目内幕信息提示备忘录、重组交易架构总结等材料，自当晚起，高峰项目工作团队通讯录、高峰项目001号备忘录、交易架构示意图等材料已通过电子邮件发送给三电集团参与者和各中介机构。

2017年9月8日，三电集团投资部副总经理王向南京新百董事长杨默珍汇报了金德润向南京新百的转让事宜，杨默珍表示同意。

2017年9月15日，南京新百发布《关于暂停重大资产重组的通知》，暂停交易。

2017年10月10日，南京新百发布《关于签署收购框架协议的即时公告》，明确表示暂停交易是因为三电集团计划将三电集团全资拥有的树突状细胞转让给南京新百，预计价格不超过60亿元人民币。该标的价格占南京新百2016年末净资产26.14亿元的230%。

宁波证监局指出，“三电集团拟将其旗下子公司转移至南京新百”是一个“重大事件”，属于信息披露前的内幕信息。内幕信息的形成时间不迟于2017年8月27日，内幕信息敏感期于2017年9月15日结束。杨默珍、袁、易等人为内幕信息知情人，其中杨默珍于2017年9月8日之前知悉内幕信息。

然而，南京新百的前独立董事李新河和杨谋真彼此认识。在内幕消息的敏感时期，李新河与杨谋真谈过一次。

李新河利用他人的证券账户进行“南京新百”交易。2017年9月14日，在李新河收购南京新百之前，他打电话给杨慕珍核实南京新百是否会进行重组，并告诉吴某南京新百将暂停重组，让她收购南京新百。

在内幕信息敏感期，肖还利用自己的证券账户，于2017年9月14日借用“姚某”证券账户买入“南京新百”12.99万股，成交额为503.36万元；内幕信息敏感期结束后，全部被出售，成交额436.67万元，扣除交易税费后损失67.28万元。

宁波证监局表示，李新河决定收购南京新百的时间与内幕信息的形成和发展以及李新河与杨谋真的接触时间高度一致。李新河亏本卖出长期持有的其他股票，突然大量买入“南京新百”，显示出买入“南京新百”的异常性和紧迫性。虽然李新河提供了杨谋真的下属谭默敏、李某的“情况说明”，称杨谋真在电话中没有提及公司的内幕信息和股票相关事宜，但不能解释李新河“南京新百”交易的异常，也不能排除李新河利用内幕信息进行“南京新百”交易的可能。

短期交易“中央购物中心”

此外，李新河自2014年4月18日至2019年4月29日担任南京中央购物中心(集团)有限公司独立董事。他借用姚的证券账户进行了一段时间的“中央商场”交易。从2017年1月15日至2019年4月29日，李新河在购买后的6个月内出售了他的“中央购物中心”，或在出售后的6个月内再次购买。2017年8月22日至8月23日共购买5万股，成交额39.85万元；2017年9月14日，卖出5万股，成交额41.58万元；从2017年12月14日至22日共购买了61，700股股票，成交额为566，700元；2018年5月21日，卖出1万股，成交额9.14万元；从2018年9月10日至14日，共购买了5万股股票，成交额为23.71万元。上述证券交易由李新河决定，后由肖或李新河本人操作。

宁波证监局指出，李新河的行为违反了《证券法》第四十七条、第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条、第二百零二条规定的违法行为。李新河因非法内幕交易被罚款30万元；他因非法短期交易被警告并罚款5万元。(中信经纬应用)