新证券法实施半月 3家公司因“误导性陈述”被立案调查

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我们的见习记者吴晓彤

3月15日晚，三家上市公司宣布，因涉嫌误导性陈述和其他信息披露违规行为，已被中国证监会调查。3月16日，这三家公司的股票都以跌停板收盘。

据《证券日报》记者报道，新证券法实施半个月以来，除上述三家公司外，另一家上市公司的副总经理因涉嫌短线交易被证监会调查。公告发布后的第二天，副总经理提交了辞职报告。

在被立案调查之前，上述三家公司在3月15日晚宣布，由于科维德-19中的特斯拉和肺炎防控等热点问题，其股价出现了涨跌，并被交易所发出了关注函。

“如果只是热点，就不符合证监会的调查标准。这应该是一个严重的问题。”联邦储备证券温州营业部总经理胡晓慧告诉《证券日报》记者，事实上，监管部门一直非常重视对违规行为的监管，对热点等违规行为的监管也非常严格。

德恒上海律师事务所合伙人陈波向《证券日报》表示，在证券法中，有三类信函违规行为:虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，这大致符合真实性、准确性和完整性的要求。在以往的监管实践中，有许多案例涉及真实性(虚假记录)和完整性(重大遗漏)，因为相对难以判断其是否真实以及是否准确。

据记者梳理，在新证券法实施之前，许多上市公司因“误导性陈述”被证监会处以“最高罚款”。

“在二级市场波动明显、投机和套期保值两种情绪被放大的特殊时期，监管部门以上市公司涉嫌‘误导性陈述’为由，集中调查了一批上市公司，这可以视为提高了信息披露的准确性。监督。”陈波表示，新证券法加大了对上市公司违规行为的处罚力度。以上市公司处罚为例，处罚上限从60万元提高到1000万元。“但是，原来对违规行为的处罚标准并不高，所以有更多的公司受到最高处罚，即使是最高处罚，市场普遍认为也不足以震慑上市公司。新《证券法》正式实施后，处罚范围有所扩大，监管部门的监督得到加强，这有助于更准确地对案件进行处罚，达到同样的处罚效果。”

此外，由于新证券法对证券集团诉讼作出了新的规定，信息披露违规民事赔偿的风险大大增加。

“今后，上市公司要注意合规，讲究信，不仅秘书长，而且上市公司的实际控制人都要加强学习，强化合规意识，从而保证合规的准确性。”胡晓慧说。

陈波表示，上市公司应该尊重投资者，尊重规则。“在了解了信息披露的正确做法和错误做法的严重后果后，上市公司应主动提高信息披露水平，提高公司质量。”