证监会将6家券商纳入首批并表监管试点范围 试点机构将试行更为灵活的风控指

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本报记者侯

3月27日，中国证监会相关部门负责人在接受记者采访时表示，经过行业互评和外部专家评估，中国证监会决定将CICC、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建设投资和国泰君安证券纳入首批并表监管试点。此外，中国证监会将继续跟踪评估试点效果，始终坚持审慎监管理念，合理稳步推进试点进程。

据该负责人介绍，近年来，国内资本市场持续发展，一些证券公司已逐步发展成为集团经营。有必要将行业风险管控边界从母公司层面拓展到合并报表层面，以便进行更加全面、及时、有效的风险评估，促进行业持续稳定发展。在当前疫情下，中介机构更好地服务于资本市场和实体经济也是有益的。2016年6月，中国证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风险控制办法》)，要求证券公司建立全面的风险管理体系，并提出推进并表监管的中期安排。2017年4月，根据部分证券公司的申请，中国证监会启动了证券业并表监管试点的前期工作。

两年来，相关证券公司不断加大投入，完善风险管理体系，梳理风险管理流程，储备风险管理人才。2018年9月和2019年11月，经过行业互评和外部专家评审，CICC、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建设投资、国泰君安六家证券公司基本建立了能够有效覆盖各种风险、业务条线和后代的综合风险管理体系，初步具备实施并表监管的条件。中国证监会决定将上述六家证券公司纳入首批并表监管试点。

上述负责人表示，中国证监会将根据《风险控制办法》的规定，逐步允许参与试点的机构试行更加灵活的风险控制指标体系。初始阶段，考虑试点机构的外资资本占用，试点机构母公司的风险资本准备金计算系数从0.7降至0.5，表内外总资产计算系数从1降至0.7；同时，持续监控试点机构已建立的风险控制体系的运行情况和组合风险控制指标信息的有效性。相关机制成熟后，将逐步过渡到直接基于合并报表的风险控制指标监管。

(编辑孙倩)