上交所明确科创板开户权限，就相关问题作出解答

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3月8日，蓝鲸科技频道，3月7日晚，上海证券交易所发布了《关于证券公司开通客户科技板块交易权限问题的答问》，明确了投资者何时可以申请开通科技板块，如何确定适合投资者的科技板块条件，以及板块交易安排的进展情况。

据上海证券交易所介绍，科技股交易权限的开放方式基本上与沪港通相同。符合条件的投资者只需向其委托的证券公司申请在上海现有a股证券账户上开立科技局交易权限，无需在中国境内结算和开立新的证券账户。这意味着所谓的“科技局开户”将非常简单方便。

据报道，上海证券交易所正在尽一切努力推动成立科学技术委员会，并尽快试行注册制度。“技术系统正在加紧建设测试，然后有必要组织整个市场测试。”

全文如下:

《关于证券公司开放客户科技股交易权限的记者提问》

问:有意参与科技股交易的投资者何时可以申请开通科技股交易权限？

答:今年3月1日，交易所正式颁布了《上海证券交易所科技股交易特别规定》(以下简称《交易特别规定》)，明确了个人投资者参与科技股交易的具体条件。科技股交易权限的开放方式与港通基本相同，符合科技股适股条件的投资者现在可以申请相关权限的开放。投资者只需向其委托的证券公司申请在上海证券市场现有的a股证券账户上开立科技局的交易权限，无需在中国境内开立新的证券账户进行结算。会员无需向交易所申请其他手续。

问:如何确定《交易特别规定》中规定的科技板块的投资者适宜性条件？

答:参与科技股交易的个人投资者应符合《交易特别规定》规定的适当性条件。具体识别标准如下:

(1)证券账户和资本账户中资产的识别

1 .可用于计算个人投资者资产的证券账户应为中国结算开立的证券账户和投资者在证券公司开立的证券账户。中国结算开立的账户包括a股账户、b股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生合约账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的基金账户，包括客户交易结算基金账户和股票期权保证金账户。

2 .中国结算开立的证券账户中的下列资产可以计入投资者的资产:股票，包括a股、b股、优先股、通过香港沪港通购买的香港股票和在股份转让系统上市的股票；公共基金份额；债券。资产支持证券。资产管理计划的份额；股票期权合同，其中权利仓库合同根据结算价格增加资产，义务仓库合同根据结算价格减少资产；本所认定的其他证券资产。

3 .投资者在证券公司开立账户的下列资产可以计入投资者的资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

4 .资金账户中的下列资产可以计入投资者的资产:客户交易结算资金账户中的交易结算资金；股票期权保证金账户中的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；本所认定的其他基金

生产。

5 .计算各种融资业务的相关资产时，应当按照净资产计算，不包括纳入的证券和资金。

(二)参与证券交易经验的认定

个人投资者参与a股、b股和股票转让系统上市股票的交易，可以计入其参与证券交易的时间。相关交易经验应从上海证券交易所、深圳证券交易所投资者“一刀切”制度和股份转让制度下的任何证券账户首次交易开始计算。第一笔交易的日期可以由中国境内的证券公司查询结算。

符合法律法规和本所业务规则要求的机构投资者，可直接向科技局申请开通交易权限，不具备上述资产条件和交易经验。

会员在向投资者开放科技股交易权限时，应要求首次委托购买科技股的客户签署纸质或电子形式的科技股交易风险揭示书，其内容应符合《上海证券交易所科技股交易风险揭示书必备条款》的规定，并充分揭示科技股的主要风险特征。

下一步，本所还将发布一份关于科技委员会经纪业务相关事宜的业务指南，包括投资者适宜性管理。

问:科技板块的股票交易安排进展如何？

答:研究院正尽一切努力推动科学技术委员会的成立，并尽快试行注册制度。技术系统正在加紧建设和测试，之后有必要组织市场范围的测试。投资者应该有充足的时间到科技局交易部门办理开户手续，并能从开户的证券公司了解情况。投资者在开放权限、参与交易前，应认真阅读相关法律法规、交易所业务规则及其他相关规定，充分了解和理解风险事项，理性参与。