第一创业证券薪酬不合规被监管警示指向背后风控缺陷

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首创证券因部分业务部门合规管理人员不到位，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求，收到警告信

《投资时报》记者冯金浩

在监管行动中，证券公司很少被警告员工的薪酬，最近第一资本证券(002797.sz)就发生了这种情况。

据悉，深圳证监局近日对《证券公司和证券投资基金公司合规管理规定》(以下简称《办法》)的执行情况进行了核查，发现首创证券存在一些问题，如部分业务部门合规管理人员配备不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等。

在核实相关事实的基础上，深圳证监局决定采取行政监管措施，向首创证券发出警告信..

一些资深证券业人士分析后对记者说:不要简单地认为薪酬水平完全由证券公司自由决定。对于风险控制、首席风险官等一些特殊岗位，不仅要对薪酬水平进行监督，还要对相关人员的聘用进行审批，因为这直接影响到证券公司的风险防控。

监管部门指出，上述问题反映了首创证券合规管理的缺陷，违反了《办法》第二十三条和第二十八条的规定。根据《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》第三十二条的规定，深圳证监局决定采取行政监管措施，向首创证券股份有限公司发出警示函..同时，监管部门要求首创证券进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。

据《投资时报》记者了解，《办法》第二十三条规定，证券基金运营机构的各业务部门和分支机构应配备符合《办法》第二十二条要求的合规管理人员。合规管理人员可以同时担任与合规管理职责不冲突的职位。合规风险管控困难的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

虽然深圳证监局在公告中没有详细说明部分合规经理的薪酬水平不符合监管要求，但一些资深业内人士向记者分析，深圳证监局指出首创证券部分合规经理的薪酬水平不符合监管要求，这应该意味着公司部分合规经理的薪酬水平低于一定标准，不利于风险控制合规工作的开展。

根据《办法》第二十八条，证券基金运营机构应当制定合规经理和合规经理的薪酬管理制度。合规负责人称职的，公司高级管理人员年薪总额不得低于中位数；合规管理人员称职的，年薪总收入不得低于公司同级人员的平均水平。

关于合规管理的人员配备，首创证券相关人士向《投资时报》记者表示，监管部门发出警示函是基于公司2017年的监管措施。

声明称，2017年10月，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施，要求各重要业务部门和分支机构设立合规岗位。2017年，公司个人销售部门调动后合规人员的年薪低于同级前台人员。上述相关人士还强调，目前，公司已在所有重要业务部门设立合规岗位，所有合规人员的薪酬均达到监管标准。今后，公司将继续加强合规管理，进一步完善合规管理的组织体系和保障。

据记者了解，2018年7月18日前，首创证券现任总裁王芳担任合规总监。现任合规总监卢国聪于2018年7月加入本公司。9月12日，深圳证监局批准了他的任职资格，并正式开始履行他的职责。

从首创证券今年4月25日披露的公告可以看出，虽然2018年度绩效工资尚未经过法定审批程序，但公布的信息显示，吕国聪的税前年度绩效工资为66万元，在披露薪酬的公司10名高级管理人员和监事会主席中排名第五。

有业内人士向记者分析，66万元的年薪并不低，但监管部门对证券公司合规经理薪酬水平的要求不仅仅是合规总监，还包括合规部门的其他员工。

根据标点符号财经研究所和《投资时报》最近发布的《2019年中国就业季薪酬指南》，首创证券2018年员工平均薪酬为261，200元，低于总部位于深圳、在中小企业板上市的长城证券(002939.sz)和国信证券(002736.sz)。后两家公司员工的平均工资在40万元以上。