太平洋证券另类投资子公司违反多项监管条例 相关业务被暂停3个月

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我们的见习记者顾振泉

6月28日，太平洋证券有限责任公司(以下简称“太平洋”)宣布，其全资替代子公司因违反多项监管规定，提前收到云南省证监局下发的《限制业务活动通知书》:其替代投资子公司业务(除项目退出或投资标的股权转让外)暂停三个月。

替代子公司因违反规定而受到处罚

根据公告，云南证监局发现太平洋存在郑泰樊菲投资有限公司(以下简称“郑泰樊菲”)管控不力、未能有效督促郑泰樊菲加强合规风险管理、审慎开展业务等问题。

这些问题主要包括:大部分审批项目的审批不规范，总经理离任时没有进行离任审计，重要印章的管理和印制不规范，风险管理委员会缺乏独立性，部分协议、合同和投资决策表没有经过合规和风险管理负责人的审核，投资后管理不到位，导致一定的投资风险。

云南省证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条和《证券公司风险控制指标管理办法》第六条。根据《证券公司监督管理条例》第七十条，云南省证券监督管理局也作出了相应处罚:自收到行政监督措施决定之日起，暂停太平洋证券有限责任公司另类投资子公司的业务(投资标的的项目退出或股权转让除外)3个月。

对此，太平洋也衷心感谢处罚，并将按照监管要求积极整改，进一步加强对全资另类投资子公司的管控，并督促郑泰非常规加强合规风险管理，审慎开展业务。郑泰樊菲按照监管要求有序整改。今年以来，没有增加新的投资项目，现有投资项目的撤出正在加强。

《证券日报》记者了解到，泰正飞帆成立于2016年2月，注册资本11亿元，是公司的全资子公司，其业务范围是:工业投资、投资管理等业务。截至2018年12月31日，郑泰非凡拥有总资产11.88亿元，营业收入-8507.64万元，净利润-8959.4万元。目前，郑泰非凡共有4家合资企业，没有下属子公司。

在2018年《太平洋年报》披露的三大控股子公司中，泰正飞帆是唯一亏损的。另外两家子公司:郑泰资本管理有限公司2018年实现净利润1360.92万元，主要从事私募股权投资基金管理业务；老挝-中国证券有限责任公司(老挝分公司)净利润58.48亿基普(折合人民币475.38万元)，主要负责跨境公司的证券经纪和交易代理业务。

暂停业务或错过机会

就在收到云南省证监局处罚函的前三天，太平洋宣布将郑泰非凡的注册资本从11亿元人民币减为8.5亿元人民币，并获得上海市崇明区市场监督管理局换发的营业执照。

“太平洋另类子公司的反常行为，与科技板块推出后的蓬勃发展形成了鲜明对比。”在接受《证券日报》采访时，某证券公司云南分公司相关负责人表示，科技板块吸引了多方投资机构的关注，许多券商为另类投资子公司设立并增资，重点发展科技板块业务。

据《证券日报》记者了解，在科技板块推出后，华林证券、东吴证券和中信建设投资宣布将分别增资12.4亿元、10亿元和12亿元。

某证券公司云南分公司相关负责人认为，目前科技板块正如火如荼的进行着，已经出现的几只股票已经显示出较高的市盈率，“过度融资”现象不断出现，这是发展另类业务的好时机。在这种情况下，太平洋替代子公司的处罚可能导致公司错过最初的投资机会。然而，券商的另类投资业务目前只占总收入的一小部分，对公司整体业绩影响不大。随着科学技术委员会的扩大，将来可能会有一个更大的空空间。

(编辑蔡善丹)