2019年券商分类结果出炉 19家“升级”28家“降级”

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华中证券上涨了5个级别，其中两个D类是华信证券和网通证券

■我们的记者王思文

7月26日晚，中国证监会公布了2019年证券公司分类结果。

《证券日报》记者梳理了2019年证券公司的分类结果，发现2019年有98家证券公司参与了分类评估。其中，38家证券公司被评为甲级，甲级aaa仍在等待，甲级aa为10家，比去年减少2家，甲级为28家，与去年持平；50家证券公司被评为乙级，其中28家为乙级，12家为乙级，10家为乙级；8名经纪人被评为丙类，分别为5名、2名和1名

A类和aa类10家券商为(按公司名称拼音顺序排列):国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天丰证券、招商局证券、CICC、中信建投和中信证券。

此外，值得注意的是，今年首次出现了两家D级证券公司，即华信证券和网通证券。回顾过去，华信证券在2018年成为第一家D级经纪公司，但在2018年之前没有D级经纪公司。

据《证券日报》记者统计，与2018年相比，有19家券商的排名有所上升。其中，华中证券上涨了五个级别，涨幅最大。根据2018年证券公司的分类结果，华中证券的评级从A降至C，下调了6个等级，成为2018年评级降幅最大的券商。今年，华中证券的评级从C级上调至bbb级。

此外，中山证券从ccc升级为bbb，上调了3个级别；也有四个经纪人将他们的级别提高了两个级别。

与此同时，28家券商被降级，其中降级幅度最大的是郭蓉证券，其评级从bbb下调至C，下调了5个级别；网通证券已经从ccc降为D，后者已经降了3级。

中国证监会认为，证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司的风险管理能力为基础，结合其市场竞争力和合规管理水平对证券公司进行的综合评价，主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体情况。

根据《证券公司分类监管条例》，证券公司分为五类，即a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d和e，共11个级别。A、B、C三个类别中的各级公司都是正常经营的公司，其类别和级别的划分只反映了行业内公司风险管理能力和合规管理水平的相对水平。d类和e类公司的潜在风险可能超过公司的承受能力。