换了券商又改“目的地” 再次“上市辅导”的正帆科技能否登上科创板？

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《科学技术局日报》(上海记者吴凡)报道称，科学技术局成立后，它继续展现其魅力。一些公司在从新三板退市后开始上市咨询；一些公司改变了他们的“目的地”，并“连接”到了科学技术委员会的半路上。

上海郑凡科技有限公司(以下简称“郑凡科技”)在上市辅导期内临时变更了上市方向。根据上市辅导机构国泰君安8月14日在上海证监局披露的上市辅导工作进展报告，郑凡科技决定将深交所创业板上市的交易所和板块改为上交所科技局。

《科技报》记者了解到，郑凡科技曾经有过上市辅导的经历，但最终在2017年12月20日终止了与东兴证券的上市辅导协议。郑凡科技能否凭借其再次上市和新的中介机构和目标，实现其上市梦想？

年度报告没有按时披露

郑凡科技对上市咨询并不陌生。早在2016年9月，该公司就与东兴证券签署了上市咨询协议，但当时该公司并未明确说明希望买入哪部分a股。

首次上市辅导工作签署后一年多，即2017年12月20日，公司与东兴证券解除了上市辅导协议，并向上海监管局申请撤回上市辅导备案材料。该公司也没有透露“分手”的原因。

2018年10月，郑凡科技再次启动上市辅导工作，这次经纪公司被国泰君安取代。

根据咨询记录信息，该公司成立于2009年10月10日。是一家以高纯度工艺系统及相关领域为发展方向，集R&D设计、设备制造、现场安装和系统调试为一体的企业。

该公司的具体业务包括高纯度工艺系统、清洁工厂系统和高纯度电子材料。其中，高纯度工艺的作用是将工艺所需的化学品、气体、液体等介质安全、高纯度、不间断地输送到各个工艺环节，从而控制整个生产过程中的杂质。

此外，郑凡科技服务于广泛的下游行业，包括集成电路、平板显示器、半导体照明、太阳能光伏、生物制药和其他领域。

至于这一“董事会变动”的原因，该公司解释说，这是结合其自身的技术特点、经营状况和发展战略。

由于招股说明书未披露，记者无法判断公司所在的高纯度工艺系统行业是否符合科委支持的六大领域。然而，上交所发行上市服务中心业务副主任彭一刚在“2019西普会”上表示，科技板块并不局限于原有的六大战略性新兴产业。具体行业范围由上海证券交易所公布，并适时更新。

此外，科技板块注重以信息披露为核心，但拟申请在科技板块上市的郑凡科技在信函和封面上出现了违规行为。

《科技报》记者了解到，公司未能在规定期限内披露2016年度报告，构成信息披露违规行为。当时，全国股份转让系统采取自律措施，向公司发出警告信；向相关方发出警告信的自律措施。

一位业内人士告诉记者，这取决于公司未能披露的具体原因。在正常情况下，公司不会选择推迟披露。“我知道这是一件比较重要的事情，公司应该在招股说明书中有一个特殊的解释，以后再披露。”

据《科技板块日报》记者称，公司当时给出的解释是，由于会计师事务所变更，年度报告的编制尚未完成。

近年来，公司内部变化频繁

根据2018年8月10日披露的“咨询备案”信息，郑凡科技的控股股东为封帆控股有限公司(以下简称“封帆控股”)，持股比例为32.47%。

郑凡科技的实际控制人是俞董磊(俞董磊饰)和崔嵘(崔蓉饰)，两人是夫妻，也是同台演出。上述两人分别持有封帆控股50.01%和49.99%的股份，合计持有封帆控股100%的股份。

据《科学技术委员会日报》记者报道，俞董磊和崔嵘都是美国公民，其中俞董磊拥有博士学位，曾在几家美国科技公司担任高管，2009年与妻子崔嵘共同创立了郑凡科技。

然而，随着外部融资的进入，俞董磊夫妇的持股比例被进一步稀释。

今年2月26日，郑凡科技召开股东大会，审议通过增资扩股议案。公司新增注册资本由五家投资机构和一名自然人认缴。上述增资扩股完成后，公司注册资本增加至1.92亿元，净增2813.6万元。

其中，上海聚源聚信集成电路产业股权投资基金中心(有限合伙)(以下简称“聚源聚信”)认缴新增注册资本914.42万元，持股比例为4.76%。记者了解到，国家集成电路产业投资基金是聚源聚信的大股东，持股比例为45.09%。

此外，聚源聚信也是创业板上市公司景瑞(300655.sz)的十大股东。截至今年7月8日，聚源居信以4.99%的持股比例位列公司第四大股东。

此外，江苏中天科技投资管理有限公司(现更名为“中天金投有限公司”)也认购了郑凡科技新增的注册资本，持股比例为2.44%。中天科技(600522.sh)为本公司的控股股东，持股比例为90%。

上述一系列增资行动完成后，公司股东于今年3月18日再次发生股权转让。联合基金三号与封帆控股公司之间的股份转让协议规定，联合基金三号将其持有的发行人的1000股股份转让给封帆控股公司。转让后，联合基金三号不再持有郑凡科技的股权。

截至今年4月17日，封帆控股的持股比例已降至27.72%，第二大股东是宁波量子能源投资中心(有限合伙)，持股比例为7.74%；此外，自然人周明正和黄勇均持有7.11%的股权。

值得一提的是，2000年至2004年，俞董磊曾担任上海鑫智春超净科技有限公司(以下简称“上海鑫帆”)总经理。当时，周明正和黄勇均为上海新帆的股东，持股比例为20%。

在余董磊离开上海新帆的第二年，该公司被取消。现在，三个“以前的同事”聚集在一家公司。与周明正的股东身份相比，黄勇还兼任郑凡科技董事。

目前，科技板块的财富创造效应正在不断显现。如果郑凡科技能够成功地敲开科技板块的大门，周明正和黄勇将会感受到财富带来的喜悦，同时，他们可能会感激在上海新帆与俞董磊的相遇。