广发证券遭受监管处罚评级连降两级去年总经理薪酬缩水近七成

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广发证券总经理林志海2018年支付人民币193.84万元，同比大幅下降68%。今年，该公司的监管评级从去年的aa降至bbb

《投资时报》研究员田文辉说

广发证券(000776.sz)今年迎来了一个多事之秋，总经理的生活自然不顺利。

近日，标点财经研究所与《投资时报》联合统计了3628名a股上市公司总经理的相关信息，独家发布了《2019年中国上市公司总经理全样本报告》。其中，广发证券总经理林志海2018年共获得公司税前薪酬193.84万元，同比大幅下降68%，减少411.88万元。

林志海是广发证券的老手。1996年9月加入广发证券，先后担任大连营业部总经理、广发北方证券公司董事长兼总经理、广发证券副总经理兼常务副总经理、广发资产管理董事长。自2011年7月起，他一直担任广发证券全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港)的董事长。

林志海自2008年3月起担任广发证券执行董事，自2011年4月起担任公司总经理。林志海亦为本公司董事会策略委员会、风险管理委员会及薪酬及提名委员会成员。

根据广发证券2018年度报告对董事、监事和高级管理人员薪酬实际支付情况的介绍，本公司执行董事、职工监事和高级管理人员的薪酬构成包括2018年应计支付的薪酬和2017年及以前年度支付的递延薪酬两部分。

根据年报，2018年林志海在公司的税前薪酬为193.84万元。根据广发证券，本公司收到的税前薪酬总额为2018年应计及支付的薪酬。报告期内，林志海2017年及以前年度的递延税后工资为830.83万元，比上年的3450.45万元下降75.92%。以上两项合计约1024.67万元，同比下降74.74%。

2018年，广发证券在主要管理人员任职期间的薪酬总额约为1.25亿元，较2017年的2.64亿元下降52.65%。

与高管减薪相对应，广发证券去年业绩大幅下滑，实现股东应得净利润43亿元，同比下降49.97%。投资银行业务、交易及机构业务和投资管理业务收入分别下降55.71%、72.53%和39.73%。

广发证券中期报告显示，今年上半年上市公司股东应占净利润为41.4亿元，同比增长44.84%。虽然业绩随着股市的复苏而上升，但公司仍受到监管处罚，林志海也因广发银行在香港的投资损失和风险控制接受了监管部门的采访。

根据广发证券今年3月27日的公告，广发控股香港子公司在开曼注册成立的一只基金在2018年因外汇大幅波动和相关市场流动性不足而遭受重大投资损失。

6月20日，中国证监会发布了《关于对林志海采取监管谈话措施的决定》，这是由于广发证券香港公司存在上述问题。作为广发证券的总经理兼风险控制委员会主席，以及广发证券香港的董事长兼时任总经理，林志海对广发证券的上述违规行为负有主要责任。

8月5日，广发证券收到中国证监会关于限制其业务活动的相关决定。由于缺乏风险管控、合规管理存在缺陷、内部控制不到位、报送监管部门的数据不准确，中国证监会决定采取行政监管措施，限制广发证券每6个月增加场外衍生品业务和新业务类型的规模。

除上述处罚外，今年4月19日，广发证券因以低于成本的价格参与公司债券项目投标被广东省证监局追究责任。

值得注意的是，该公司的监管评级在2019年被下调。根据中国证监会官方网站7月26日发布的2019年证券公司分类结果，广发证券的分类评级降至bbb级，比2018年aa级低两级。