天津证监局召开辖区2019年证券基金经营机构监管培训会

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我们的记者胡艳萍

为进一步提高辖区内证券基金运营机构合规风险控制和内控管理意识，促进良好行业生态环境的形成，在中国证监会机构部的支持和指导下，天津证监局于2019年10月25日组织召开了辖区内证券基金运营机构监管培训会议，开展了合规风险控制、信息技术、资产管理业务和诚信从业培训。天津证监局相关负责同志出席会议并致开幕词。

会议指出，2019年以来，辖区内机构稳步运行和发展，大部分机构坚持依法合规经营，严格遵循无系统性风险底线，服务实体经济能力进一步增强。各机构不断增强合规意识，加强流动性控制，完善整体风险管理体系，加大信息技术支持投入，着力解决实体融资问题。但是，单个机构合规风险控制的主动性、员工管控的有效性、企业文化建设的积极性还有待提高。

会议强调，各机构应继续加深对合规和风险控制重要性的理解。只有依法经营，有效防范风险，才能赢得客户、市场和社会的信任，避免违法违规和引发重大风险，打造“百年老店”。必须严格执行所有监管要求，明确合规管理和合规管理人员的真实定位。要确保网络信息安全，充分利用大数据、云计算和人工智能等金融技术，有效解决信息孤岛问题，努力构建智能信息技术架构，不断提高合规性和风险控制的有效性。对于高风险、需要监管的资产管理业务，应坚持“以人为本、代表客户理财”的行业本质，疏通渠道，降低杠杆，主动管理回报，不断满足实体企业融资需求和居民理财需求。

会议要求，在金融业对外开放进程加快、国内外竞争更加激烈的背景下，辖区内各机构要增强忧患意识，摆脱路径依赖，努力工作，夯实基础，不断做强做大。首先，要不断拓展国际视野，积极借鉴行业内顶尖机构的经营管理经验，充分利用经济转型升级的机遇，立足实体企业融资需求，提升金融产品研发能力，服务实体经济做大做强。二是立足行业特点，明确自身定位，充分利用大数据加强客户特征和投资需求的研究分析，通过个性化、差异化、特色化运营，为投资者提供准确优质的专业增值服务，树立行业品牌形象。三是营造合规经营、廉洁从业的行业文化，注重精神引导和文化引导，将“合规、诚信、专业、稳定”的理念和要求融入公司经营管理中，积极为全国证券基金行业文化建设发挥示范作用。

证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、基金销售机构和天津地区各分行等200多家单位的负责人参加了会议。

(编辑白宝玉)