证监会通报2019年 私募基金专项检查执法情况

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私募股权机构将受到监管措施的约束，并记录在诚信档案中

本报记者侯

11月1日，《证券日报》记者从中国证监会获悉，为不断引导私募机构提高规范运作水平，今年上半年，中国证监会组织各证监局对497家私募机构进行了专项检查。通过检查发现，经过近几年的引导和发展，行业整体规范运作水平有所提高，但同时也发现一些私募机构仍然存在违法问题。

据了解，此次检查的重点是交易合规性、流动性风险、非法集资风险、跨区域私募机构的业务和资本交易、产品嵌套、业务隔离和风险隔离制度的有效性、自筹资金和利益冲突等。

通过检查，中国证监会督促私募基金管理机构进一步完善和优化组织结构、合规风险控制、财务管理等制度，宣传风险投资基金相关支持政策，引导机构更好地服务实体经济，充分发挥私募基金在多层次资本市场中的积极作用。

同时，这次检查也发现一些私募机构仍然存在违法问题。其中，部分私募股权机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为；一些私募股权机构利用新旧基金和不匹配的到期日开展“基金池”业务，这背离了私募股权基金的起源；部分私募机构存在宣传推广、向不合格投资者募集资金、承诺保护资金和收入等非法募集行为。

针对专项检查中发现的问题，中国证监会依法对相关机构采取行政监督措施，立案检查，或者将相关涉嫌犯罪线索移送公安部门或者地方政府。同时，中国证监会将上述违法违规行为及采取的监管措施记录在资本市场信用档案中。