新疆证监局严打违法违规 持续净化市场生态效果良好

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我们的记者齐晓文

随着新疆资本市场的发展壮大，违反资本市场法律法规的行为也时有发生。近年来，新疆证监局按照中国证监会检查执法的部署要求，在中国证监会监察局的指导下，严厉打击辖区内资本市场的各类违法行为，不断净化市场生态，取得了良好的法律、社会和市场效果。

这个案子往往很复杂

2016年至2019年10月，新疆证监局查处了辖区内6起上市公司非法信息披露案件，24起上市公司董事、监事和实际控制人被追究责任。共发生7起内幕交易案件，13人受到处罚。有2起短期交易案件，有2方受到处罚。上述案件中，有2起案件被移送公安机关。

调查案件的复杂性正在上升。有些案例的特点是集体化和专业化，在资本和运作方面有明显的人为设计痕迹。从横向看，个别案件的难度在全国范围内非常突出，有些问题没有先例。随着辖区内资本市场的发展和完善，公众对案件调查的关注度显著提高。例如，新疆证监局查处的上市公司非法信息披露案件，以及戴某等上市公司高管的内幕交易和短线交易案件，都引起了社会的广泛关注。

快速检查并迅速采取措施，有效遏制违规行为

针对违法案件，新疆证券监督管理局认真履行证券期货市场审计执法职能，及时回应市场各方的广泛关注，坚持快速查办案件，努力提高执法效率，形成了“重在打击、动作快、见效快、震慑执法”的审计执法新特点。例如，在处理一起上市公司非法信息披露案件时，调查在40天内完成并移交审判。从立案调查到对另一家上市公司实施行政处罚需要90天。案件查处针对性强、时效性强，有效遏制了违法活动。

在具体实施过程中，新疆证监局严格执法，严惩违规者。对于已经作出行政处罚的案件，新疆证券监督管理局积极执行行政处罚决定，督促违法行为人按时缴纳罚款并承担相应的费用；被处罚但未按期缴纳罚款的人员将被列入国家不可信任人员名单，并积极与司法部门协商沟通，促进执法；涉嫌犯罪的，应当及时移送公安机关追究刑事责任。

促进执法规范

自2016年以来，新疆证监局完善了数十项与检查执法相关的制度指引，涵盖违法线索处理、立案、审查、调查、执法文书送达、档案管理流程、执法纪律要求等。努力实现依法公正文明办案，确保查处案件经得起实体和程序的检验，促进执法规范化，维护资本市场法治生态环境。

近年来，由于市场融资环境的变化、股权质押比例偏高等因素，新疆部分上市公司控股股东和实际控制人的资金周转变得困难，信用风险逐渐加大，上市公司违规占用资金现象有所上升。内幕信息知情人仍然利用内幕信息进行股票交易，各种违法行为严重破坏了市场秩序。对此，新疆证监局将坚决贯彻落实证监会党委关于检查执法的部署，坚持依法监管、依法治市，不断加强检查执法，严厉打击内幕交易、假信等违法行为，继续保持打击各类违法行为的高压态势，坚决保护投资者合法权益，维护资本市场稳定健康发展。

(编辑上官门罗)