证监会发布对深大通处罚决定 公司被警告罚款 5名责任人被采取市场禁入

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本报记者侯

11月29日，记者从中国证券监督管理委员会网站获悉，近日，中国证券监督管理委员会发布了对深圳市大同实业有限公司(以下简称“深圳市大同”)的行政处罚决定和对5名责任人的市场禁入决定。根据处罚决定，深圳大同给予警告，并处以60万元罚款。五名负责人被禁止进入证券市场5 -10年。

中国证监会表示，根据《证券法》的有关规定，中国证监会对深圳大通、渐江等人拒绝或者阻碍证券执法的案件进行了立案调查和审理，并告知当事人事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，2019年9月18日举行了听证会，听取了深圳大同及其代理人的陈述和申辩。此案现已调查和审理。

经查，深圳大通存在以下违法事实:2018年7月17日至2019年6月5日，中国证监会检查人员和调查人员到深圳大通注册的深圳办事处、深圳大通实际工作的青岛办事处和深圳大通实际工作的北京办事处进行了检查和调查。有两名以上的检查人员和调查人员，他们出示了执法证件和监督、检查和调查通知。

在上述期间，深圳大同及其相关人员拒绝签署调查通知书、接受询问、签署询问记录、提供会议纪要等相关文件和资料、强行闯入询问场所阻挠询问、强行带走被询问人员、侮辱和威胁检查人员和调查人员拒绝或阻挠检查和调查。其中，2019年5月22日下午，中国证监会调查人员在深圳办公室递交调查通知书时，深圳大同员工以推搡、抓挠调查人员、抢劫、砸执法记录仪等暴力手段进行抵制，造成执法记录仪软组织损伤、手臂擦伤及部分部件损坏。股东大会、董事会、监事会(以下简称第三次会议)会议记录等文件应当妥善保管，并如实提供给检查人员和调查人员。然而，截至调查结束时，深圳大同未能按要求提供上述材料。此外，深圳大同也有未经授权转移和隐藏电子设备的重要证据，如文件和材料的周会。

上述违法事实有现场执法记录、公安行政处罚记录、讯问笔录、通讯记录、录像资料、情况说明、人事档案等证据证明，足以认定。

中国证监会认为，深圳大通的行为违反了《证券法》第一百八十三条“国务院证券监督管理机构应当依法履行职责，被检查、被调查的单位和个人应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻挠或者隐瞒”，构成《证券法》第二百二十五条所称的隐瞒有关文件和资料的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》的规定，中国证监会决定对深圳市大同实业有限公司予以警告，并处以60万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》和《证券市场禁入条例》，中国证监会拟决定:对渐江证券市场实施10年禁入；李雪燕、黄卫华和牛超分别被禁止进入证券市场五年；李杰被禁止进入证券市场五年。