谨防不法分子打着“投顾”幌子非法荐股 业内人士建议投资者从四方面提高自

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■我们的见习记者李政

近年来，随着科学技术的不断发展和电子通讯设备的迅速发展，犯罪分子利用网络平台在各种旗帜下非法推荐股票的现象屡见不鲜。

在接受《证券日报》采访时，一家证券公司的营业部负责人表示，一些不法分子自称是证券公司的投资顾问，但实际上他们从事的是“非法推荐股票”。

“这些不法分子有时会直接告诉你你买的股票和价格，甚至连买卖双方都已经找到了，就等着投资者上当吧。”该负责人表示，随着微信的普及和通讯手段的日益丰富，违规推荐股票的现象越来越多，这不仅给普通投资者带来了许多不必要的损失，也让券商苦不堪言。

个人信息的披露是许多投资者非法推荐股票目标的来源。经纪业务部负责人表示，除了严格控制客户数据外，经纪公司还应不断提醒投资者，不要下载来历不明的软件，也不要轻易加入所谓的股票推荐小组。

居住在北京的沈女士是“非法股票推荐”的受害者。据沈女士说，一位知名的经纪分析师在2016年9月发现她的账户通过“内部渠道”有大量资金，并主动打电话说有一只新的三板股票，市盈率很低，盈利空房。如果你以10元/股的当前价格购买，你可以从60元/股涨到80元/股。这位分析师还声称，影视行业的许多明星与发行股票的上市公司有直接利益关系。

随后，分析师指示沈女士通过微信和短信委托她与相应的股票账户进行相互报告和交易确认。这位分析师表示，交易对手是一家上市公司，而不是个人。出人意料的是，该股主动退市，导致沈损失惨重。然而，这位分析师通过委托交易套利获得了巨额利润。

北京友恒律师事务所律师史玉成在接受《证券日报》采访时表示，如果证券公司的分析师或员工违规向客户推荐股票，甚至指导交易或夸大宣传，给客户在交易操作中造成损失，员工应承担相应的赔偿责任。客户也可以通过民事诉讼要求赔偿。情节严重构成犯罪的，公安机关应当立案侦查，并通过刑事诉讼追究责任和赔偿。

非法股票推荐的宣传形式和实施方式日益多样化，监管部门的打击力度也在不断加大。2019年9月，中国证券业协会发布最新一期《非法假冒证券公司和证券投资咨询公司黑名单》(以下简称“黑名单”)，公开曝光2012年1月至2019年9月新发现且未关闭或整改的非法网站、非法内容网页、假冒法律机构博客和网站链接。

上述接受《证券报》采访的券商营业部负责人表示，近年来，监管部门逐步加大了对违规推荐股票的打击力度，准确性不断提高。然而，由于流动性强、隐蔽性高、法律适用范围广(涉及跨国犯罪)等特点，打击难度也越来越大。我希望有关部门做好持久战的准备，同时加大处罚力度，绝不容忍违法行为。

“尽管监管机构加大了打击力度，但个人投资者也需要采取以下措施。”该负责人表示，首先，要树立正确的投资理念，股海游戏不是赌博投机；其次，我们必须具备一定的基础知识，能够辨别基本常识性金融知识的真实性；第三，要有独立的风险意识，加强风险防范，警惕看似“天上掉下来”的东西；最后，我们要从正规渠道下载证券交易软件，谨防信息泄露，遇到电话或微信消息，如股票推荐、股票交易、冒充证券公司客户等，要及时联系开户的证券公司。