四方面继续做好投资者合法权益保护工作

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主持人:根据新《证券法第四次审查》的修订，投资者保护的目标更加明确。下面，有请CSI中小投资者服务中心有限公司董事长、党委书记郭

尊敬的肖总裁、郑副总编、陈总裁，尊敬的各位来宾，大家早上好。很高兴参加《证券日报》举办的新时代资本论坛。借此机会，我对关心支持和保护投资者的各位领导和嘉宾表示衷心的感谢。

接下来，我将结合投资者服务中心的工作，就投资者保护和投资保护进行汇报，同时谈一谈我们接下来要做的事情。

不管资本市场发展得好不好，应该说一个重要的标志就是保护投资者特别是中小投资者的合法权益。如何保护投资者的合法权益，现在应该说，从国务院到证监会，有一系列的指示和指示，也有九个大国和九个小国。应该说各方面都非常重视，现在也有人提出要建立一个保护投资者的大格局。

那么，投资保护中心就是模式中的一个方面、一个主体和一个环节。保险中心成立于2015年12月。当时我能够来到这里是因为这个组织。非常感谢肖董事长。

作为中国证监会管理的投资者利益保护机构，自成立五年来，已经形成了一系列的探索和探索。现在我们已经做了大量的投资者保护工作。我认为投资者保护工作需要越来越多的人，越来越多的机构，越来越多的媒体参与，越来越多的投资者参与。

成立后，我们主要做了几项工作。一是唤醒中小投资者的股东权利意识。保险中心拥有上市公司的所有股票。我们只是一个领导者、一个榜样、一个领导者、一个积极的股东、一个合格的股东和一个示范股东。通过法律手段，从市场角度出发，通过行使执行董事会、股东大会召集局等的权益。，我们可以发挥示范作用，引导中小投资者积极行使权利，用脑投票，而不是用脑投票。

截至今年11月底，我们已持有3700多只上市公司的股票。我们已经行使了2500多项权利，行使了3700多次股东权利，包括发送股东建议函、公开发表意见以及与其他机构合作。应该说，它起到了很好的示范和引领作用。

二是通过调解，提高解决证券纠纷的能力，主要是落实证监会和最高法院关于全面推进证券期货纠纷解决机制多元化的意见。在这种观点下，我们应该尽最大努力不将冲突诉诸法律，而是在系统内和行业内解决它们。我们引进了十个小机制，建立了一个全国性的纠纷调解网络。目前，已立案12580件，受理8725件，调解成功5715件，投资金额20.33亿元。此外，我们还与全国35个辖区的39个中、高级人民法院建立了对接机制。小额调解机制已扩展至全国34个司法管辖区，涵盖179家证券、期货、基金和投资咨询法律机构。应该说，在金融法院的支持下，示范解决+调解的模式已经形成。在第一次单一判决后，大量案件被邀请进行调解。

第三，完善权利保护机制，提高中小投资者的权利保护效果，促进证券整体诉讼机制的完善，探索证券公益诉讼，在实证判决的基础上推进集体诉讼，今年已经有了很大的推进。现在，证券法的修改和这部有一定的区别，但是进步也很大。如果一家上市公司被罚款或被追查，就意味着我们的股东受到了二次损害。因此，今后我们应该追究实际控制人、大股东以及那些真正侵犯投资者合法权益的人，使他们不能侵犯投资者的合法权益。

我们为上海金融法院和方正科技进行了损失核实，这是中国首例证券虚假案件。同时，我们作为专家证人出庭接受提问。我们提起了24起诉讼，索赔金额达到1.14亿元。我们有9家法院委托我们对虚假陈述案件进行损失核实，批准金额达到3.2亿元，涉及2000多人。

第四，创新教育投资方式。保护投资者的一个重要方面是提高投资者自身的保护能力，以及如何提高投资者自身的保护能力。我们通过我们的股东以及投资论坛来参与这个项目。还有投资活动，包括这些媒体组织的各种活动，如四份报纸和一份杂志《井泉》。普及权益保护知识，让投资者真正掌握维护自身合法权益的权益知识。去年，我们推出了50款。经过五年的实践和探索，我们形成了以投资者教育为基础的投资保护模式，通过股权行使、纠纷调解和诉讼支持等方式保护中小投资者的合法权益。下一步，我们将继续做好各方面工作，主要在以下几个方面:

第一，积极推动制定一些保护投资者的专门法律、法规或条例，特别是在今后可能出现的情况下。这是一把剑。

第二，从具体角度看，要做好联合投资机构、联合相关基金和机构行使权利的工作，提高行使权利的质量，通过行使权利提高上市公司的质量。只有上市公司做得好，才能从根本上保护投资者的利益。我们应该建立一个国家证券调解中心。

第三，完善诉讼机制。现在，证券法已经形成，诉讼代表人制度已经提出。我们应该认真研究它。与此同时，就计算软件而言，下一步是扩大市场操纵和内幕交易。要探索、研究和完善公益律师管理，充分发挥公益律师的责任。

第四，要从多层次、多方向、多角度开展形式多样、内容丰富的投资教育活动，让投资者掌握维权和维权知识。

新时代呼唤新的责任，新时代要求我们做新的事情。正在审议的证券法为我们的投资者保护开辟了更大的空空间，并提供了更坚实的法律保障。我们的保险中心将践行以人为本的理念，按照四个必须和合理的工作要求，坚持风险为民的核心价值和专业领导，与系统内外各单位通力合作。最后，祝本次论坛圆满成功。谢谢大家！