广发证券公告高管换届，一举一动引关注，粤民投入主几成定局

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蔡联(深圳记者秦泽军)报道称，在总裁离任后一个半月，广发证券发布公告，完成高管变更。

6月9日晚，广发证券宣布公司成功召开第十届董事会第一次会议。会议通过了孙淑明担任公司董事长兼总经理的决议，并宣布了专门委员会候选人和9名高级管理人员的任命。

此前，公司总经理林志海的突然离职，让外界对广发证券高管团队的稳定性产生了质疑。然而，从高级管理层的任命来看，没有人事变动。

最近，广发证券控股权之争也出现了一些波澜，最大股东吉林敖东在5月份突然两次增持。一位资深券商官员对采莲社记者表示，“从支持广东经济的角度来看，广东省有意扩大对广发证券的控制，广东民投对广发证券的实际控制权已无悬念。”

公司董事长继续担任总经理

6月9日晚，广发证券连续发布14条公告，宣布公司董事会变更完成。

公司第十届董事会选举了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和风险管理委员会等五个专门委员会的成员。

其中，战略委员会由五名董事组成:孙淑明、李秀林、尚书志、刘雪涛、胡斌；

提名委员会由五名董事组成:胡滨、范立夫、李文静、孙淑明和孙晓燕；

薪酬与考核委员会由五名董事组成:胡滨、范立夫、梁淑玲、李芹和孙晓燕；

审核委员会由三名董事组成:李文静、范立夫及梁淑玲；

风险管理委员会由五名董事组成:孙淑明、梁淑玲、李文静、李芹和孙晓燕。

广发证券第十届董事会第一次会议还通过了以下事项:

广发证券总裁林志海4月20日离任后，公司董事长孙淑明通过董事会决议，兼任公司总经理。在董事会变动期间，孙淑明继续担任公司董事长和总经理的双重职务。

董事会还批准了其他九名高管的任命。除原总裁林志海、原首席风险官常新红外，广发证券高级管理团队未发生人事变动。

(1)任命吴继福先生为公司合规总监兼副总经理。

(2)任命辛志云先生为本公司首席风险官兼首席信息官。

(3)任命徐友军先生为公司董事会秘书。

(4)任命李芹先生为公司执行副总经理。

(5)任命孙晓燕女士为公司副总经理兼财务总监。

(6)任命欧阳Xi先生为公司副总经理。

(7)任命罗先生为公司副总经理。

(8)任命杨龙先生为公司副总经理。

(9)任命张巍 先生为公司副总经理。

康美的惩罚还没有到来

尽管公司总经理离职，但康美制药给广发证券带来的阴霾仍未散去。

2019年对广发证券来说是多事之年。康美制药因欺诈被中国证监会调查，这对广发银行来说是一件大事。不仅如此，海外资产管理不善导致巨额亏损，时任总经理的林志海也受到了监管。受一系列事件影响，广发银行评级被下调，150亿元的固定增持未落实。

5月14日晚，中国证监会发布的《康美医药处罚决定书》显示，“相关中介机构正在对涉嫌违法违规行为进行行政调查和审理。”对康美诈骗案的处罚，在对中介机构的处罚结束后，真正结束了。

中国证监会在回答媒体提问时强调，行政处罚不是目的。中国证监会在案件调查处理过程中，已将涉嫌犯罪行为立即移送司法机关。中国证监会表示，将继续配合司法机关调查处理康美医药案，相关人员将被追究刑事责任。同时，民事问责机制也将发挥作用。

作为与康美制药全面合作的广发证券，多年来与康美制药有着密切的联系与合作，广发资产管理的定向资产管理业务也涉及到康美制药的股票质押回购业务。广发银行卷入康美制药欺诈案，其命运成为市场最关注的话题之一。2019年4月，广发证券内部人士向媒体表示:“如果康美医药不能留住它，广发证券将失去一半的生命。”

值得一提的是，4月21日，在康美医药行政处罚和市场禁售决定出台的半个多月前，广发证券总经理林志海突然以“健康原因”宣布辞职。当这位在广发证券工作了24年的老将意外离职时，广发证券的一位知情人士向媒体透露，林志海的突然离职应该是康美制药最终处罚决定的前奏。对此，蔡联记者向广发证券内部人士询问，对方表示“此事信息有限，不便透露更多信息”。

没有实际的控制器或将结束

除康美事件外，广发证券控股权之争一直是业界关注的焦点。一直停滞不前的最大股东吉林敖东在5月份突然采取了两项增持行动。

从5月份开始，这已经不是吉林敖东第一次增持了。不久前，5月12日，吉林敖东增持广发证券1，116，800股，每股价格82，655港元，总额9，230，900港元。增持后，最新持股数量为8554.14万股，占已发行有表决权股份的5.03%，其中5月29日增持，增持两次超过400万股。

吉林敖东持股的频繁增加是否意味着拒绝退出？根据广发证券季度报告，吉林敖东持有广发证券12.52亿股，占股权的16.43%。辽宁成达持有16.4%的股份，仅相差0.03%。

“这个大股东的意义并不太大。股权分散的特点决定了吉林冀东无法控制广发证券，但如果广东人投资广发证券，结果将大不相同。”一位高级经纪官员告诉记者。

辽宁成达是广发证券的第二大股东。截至今年2月，广东民投子公司已成为辽宁成达的最大股东。“从支持广东经济的角度来看，广东省有意扩大对广发证券的控制，广东民投对广发证券实际控制权的掌握没有任何悬念。”一位高级经纪官员告诉记者。