深圳私募圈迎监管风暴！200亿级私募遭重罚，深圳全体私募正加紧自查自纠，争

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蔡联(北京，记者高云；实习记者胡启元)，又一家深圳私募被管理局处罚！管理资金近200亿英镑的简单资本由政府监管，董事长收到了一封警告信。

近日，深圳证监局向深圳平原资本管理有限公司(以下简称“平原资本”或“公司”)发出两项处罚决定，受处罚人分别为平原资本和公司法定代表人、执行董事、总经理梁飞。

此外，深圳监管局6月11日发布通知称，深圳证监局决定组织辖区内私募基金管理人对私募基金业务进行全面自查自纠，并将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审核，同时将管理人的投诉举报等监测预警结果和日常监管信息与私募基金监管系统进行对比分析。如果比较和分析结果一致，通过验收并被列入白名单的，可享受相关政策支持；如果比较和分析结果不一致，将视情况与经理面谈或进行现场检查。经核实，发现公司未认真自查整改或隐瞒不报的，将依法严肃处理并采取相应的纪律措施。

深圳一位私募股权内部人士告诉财联社，许多私募已经被调查，核心原因是大多数私募股权公司没有足够的风险控制能力。一是公司高管应该有风险控制意识，没有这种意识，风险控制不会持续很久；二是要有一支专业的风险控制团队。

公司和董事长都受到行政处罚

经调查，在私募股权基金产品的募集和管理过程中，幼稚资本承诺投资者最低收益，未能评估部分投资者的风险识别能力和风险承受能力，未能对部分私募股权基金进行风险评级。

因此，深圳市证监局决定采取行政监管措施，责令公司改正，并向公司法定代表人、执行董事、总经理梁飞发出警示函。

深圳证监局要求公司在接到本监管办法的决定后，立即开展整改和规范工作，认真履行基金管理人职责，全面清理核实基金财产，积极与投资者沟通解释，全力应对相关产品的风险，防止新的违法违规行为，整改完成后及时提交整改报告。

根据公告，梁飞作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，对公司的相关违法行为负有直接责任。

如果公司拒绝配合监管，未能按照上述要求整改或妥善处理相关风险，将对公司及相关责任人员采取纪律措施。

根据该公司的官方网站，天真资本成立于2015年7月，总部设在深圳，在北京、上海和香港设有分支机构。截至目前，幼稚资本已发起成立30多家私募股权基金，基金管理规模超过80亿元，资产管理规模近100亿元。已在贵州、襄阳、湖北、广州、深圳等地成功登陆并运营多只政府行业指导基金，控制了四川金鼎(600678.sh)、方得保险代理(基金销售)、云南皮肤病医院等核心资产。

梁飞现任内都资本董事长兼总经理，四川金鼎(600678.sh)董事长从事基金管理和资产管理工作超过16年，具有丰富的资本运营经验。

天空调查显示，天真资本由梁飞控股的深圳市吴芳创新资产管理有限公司直接持有，梁飞直接持有天真资本5%的股份。

131家私募股权基金经理收到了通知，其中7家触及了监管底线

深圳的私募监管风暴在6月达到高潮。

6月10日，深圳证监局通报了首批严重违规的私募基金经理，涉及131名私募基金经理。

具体而言，新华财富资产管理有限公司、深圳前海中融天成基金管理有限公司、深圳中天财富投资管理有限公司、深圳中展资产管理有限公司、深圳鸿泰财富管理有限公司、深圳前海勤尚基金管理有限公司等六家私募基金管理公司已进入涉嫌犯罪的刑事责任追究程序..

包括深圳前富通资产管理有限公司和深圳泰富基金管理有限公司在内的33家私募基金管理公司被中国科学技术基金会强制取消私募基金管理公司的注册。

七名私募股权基金经理被采取纪律措施，因为他们从不合格的投资者那里筹集资金，触及了监管底线。深圳前海东亚基金管理有限公司和其他许多私募股权基金经理涉嫌犯罪，已进入刑事责任追究程序。

82名私募基金经理被中国科学技术基金会强制取消私募基金经理的注册。

此外，许多著名的私募也受到了惩罚。

6月10日，除上述已通知的私募基金管理人外，深圳证监局责令前海开源资产管理有限公司采取纠正性行政监管措施。

天空调查显示，前海开源资产管理有限公司于2013年9月5日在深圳市市场监督管理局前海注册工作组注册成立，由前海开源基金管理有限公司100%控股..

6月1日，深圳证监局向金钟前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称“金钟前海”或“公司”)发出两封警示函，被处罚人为公司法定代表人兼总经理金钟前海和王海鹏。

此次处罚的主要原因是:在私募股权基金产品的募集和管理过程中，CICC前海未能履行其审慎勤勉的义务，承诺投资者不损失投资本金，并变相承诺最低回报。

天空调查显示，CICC前海通过CICC资本运营有限公司(以下简称CICC资本)间接持有55%的股份。对此，CICC相关负责人表示，根据监管标准，CICC对此不予置评。

深圳监管机构采取了行动

6月11日，深圳监管局发布了《深圳证监局关于组织私募股权基金管理人进行自查自纠的通知》。

近年来，深圳私募股权基金行业发展迅速，在支持公众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用。然而，也存在鱼龙混杂、负面比较等问题。少数私募股权基金违法违规甚至“打雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。为有效防范和化解风险，保护投资者合法权益，促进深圳私募股权基金行业规范发展，深圳证监局决定组织辖区私募股权基金管理人(以下简称管理人)对私募股权基金业务进行全面自查自纠。

根据通知，将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审核，同时将经理的监控预警结果和投诉举报等日常监管信息与私募股权基金监管系统进行对比分析。如果比较和分析结果一致，通过验收并被列入白名单的，可享受相关政策支持；如果比较和分析结果不一致，将视情况与经理面谈或进行现场检查。经核实，发现公司未认真自查整改或隐瞒不报的，将依法严肃处理，并采取相应的纪律措施。

深圳一位私募股权内部人士告诉财联社，许多私募已经被调查，核心原因是大多数私募股权公司风险控制能力不足。一是公司高管应该有风险控制意识，没有这种意识，风险控制不会持续很久；二是要有一支专业的风险控制团队。

北京私募股权基金行业的一位人士曾告诉财联社，一些私募股权基金利用不正当手段向不合格的投资者募集资金、宣传和募集资金，这种行为已被多次禁止。建议继续加强投资者教育。