四地证监局局长谈投资者保护：为投资者带来“感受得到的保护” 构建投保工

本篇文章1688字，读完约4分钟

？？？？编者按:5月15日，中国证监会宣布设立“5月15日全国投资者保护宣传日”。每年的5月15日，投资者都有自己的“专属日”，这是中国资本市场的一个标志性事件。保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是证券监管当局的职责和使命。作为监管者，地方证监局在保护投资者权益方面做了哪些工作？如何理解投资者保护并付诸实践？近日，本报记者采访了深圳证监局局长陈、安徽证监局局长叶锦伟、四川证监局局长滕必炎、云南证监局局长林琳，听取了他们对进一步加强投资者保护的“衷心祝愿”。

？？？？深圳证监局:对待投资者的需求，努力做到一切。每件作品都有回音

？？？？本报记者侯

？？？？5月15日，中国证监会宣布启动“5月15日全国投资者保护宣传日”，并将每年的5月15日定为全国投资者保护宣传日。近日，深圳市证券监督管理局党组书记、局长陈在接受《证券日报》采访时表示，深圳市证券监督管理局始终以保护中小投资者利益为立足点，认真对待投资者的每一个需求，努力做到“一劳永逸”。

？？？？提高上市公司质量，有效保护投资者权益

？？？？为解决上市公司信息披露长期以来过于依赖秘书长和监管部门，缺乏内生机制保障的问题，深圳证监局探索并推动辖区内上市公司履行信息披露自主权责任，成立信息披露委员会；大力推进上市公司以专题报告形式披露投资者保护工作。

？？？？同时，强化一线机构的“监管责任”。陈指出，在监管执法过程中，深证局严格遵守侵犯上市公司利益的高压线。主动出击，迅速查处侵犯上市公司和投资者利益的违法行为，如财务欺诈、“蒙混”重组、非法占用、非法担保等。同时，深圳证监局通过严格监管，不断化解上市公司风险。

？？？？深圳证监局在2018年深圳上市公司股权质押风险救助工作中，在坚持“市场化、法治化”处置原则的基础上，充分关注风险处置中出现的公司治理问题，督促上市公司及时、严格履行大股东股权质押。相关信息披露义务，坚决防止大股东股权质押风险向上市公司蔓延；严格查处处置股票质押风险中发现的违法信息披露、违反信托等损害上市公司利益的违法行为，清理风险，有效保护中小投资者利益。

？？？？陈表示，2017年7月实施的《证券期货投资者适当性管理办法》为投资者进入资本市场构筑了第一道防线。深圳证监局积极推动《管理办法》的实施，要求辖区内机构全面实现对向个人客户现场销售高风险金融产品的风险预警环节的录音录像，为《管理办法》的实施奠定基础。

？？？？妥善处理投资者的需求

？？？？陈指出，从2014年到2018年，深交所共处理了22455个投资者需求。其中，有1，595次转账、624封信函、527次访问、15，035次电话、1，580封来文和3，049次热线电话，来自12，386个国家。随着投资者法律意识和维权意识的增强，投资者的需求逐年增加，甚至翻倍。深圳证监局各办公室密切配合，认真对待每一项索赔，努力做到事事到位，件件回复。

？？？？中小投资者占中国资本市场的90%以上，他们是信息和资本的弱势群体，理性的投资理念和风险承受能力有待提高。如果上诉处理不当，很容易挫伤投资者持续参与的信心和热情，并可能导致涉及利益相关者的事件。深圳证监局以高度的责任感和使命感，始终把握着法理与理性的平衡。在我局党委领导下，督促相关证券期货经营机构履行处理投诉和纠纷的首要责任，积极协调地方政府相关部门妥善处理一系列稳定相关利益相关者风险事件，如辖区内证券公司承销12月份何春债券的稳定相关风险、深圳新都酒店股份有限公司退市的利益相关者风险等。

？？？？“建立证券期货纠纷多元化解决机制，是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、巩固资本市场基本制度、保护投资者合法权益的重要举措。”陈表示，2013年9月，为妥善解决资本市场纠纷，营造有利于中小投资者的氛围，深圳证监局积极探索构建调解、仲裁(诉讼)、自律、监管“四位一体”的纠纷解决模式，与深圳国际仲裁院共同成立了内地资本市场首家纠纷解决机构——深圳证券期货业纠纷调解中心(“深圳调解中心”)。在深圳证监局的指导下，深圳调解中心已成为联系中小投资者和市场经营者的桥梁。