中证协发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

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强化线下投资者的行为规范，强化证券公司的推荐责任

本报记者侯

5月31日，中国证券业协会发布并实施了《首次公开发行科技股投资者管理规则》(以下简称《科技股投资者管理规则》)。

《科技局投资者管理办法》主要从以下四个方面加强了科技局投资者的自律管理。首先，明确私募基金管理公司注册成为科技板块投资者的具体条件。参与科技股新股线下询价的投资者需要具备一定的专业能力和经验。二是强化线下投资者的行为规范。对线下投资者的询价前准备、报价原则、申购数量上限等操作环节提出了具体要求，并明确了线下投资者的负面行为清单。第三，强化证券公司的保荐责任。要求证券公司对其推荐的投资者和配售对象进行认真审核，充分发挥“把关人”的作用。第四，加强对线下投资者违法行为的处罚。增加违规成本，形成不能、不能、不会违规的长效防范机制。

中国证券业协会表示，在上海证券交易所设立一个科学技术委员会并试行注册制度，是实施创新驱动发展战略和深化资本市场改革的一项重要措施。注册制度基于中介机构和市场参与者的尽职调查和自律。证券公司作为最重要的中介机构，要充分认识到在这场意义深远的改革中肩负的责任和使命。在证券行业发展的重要关头，不要忘记你的首创精神应该肩负起使命，切实尊重市场、尊重法治、尊重行业、尊重风险，认真落实各项业务规则的要求，不断提高投资银行的专业能力，塑造行业核心竞争力，推动行业向高质量发展。科技板块线下投资者作为价格形成过程中的重要角色，应自觉遵守相关自律规则的要求，坚持价值投资和理性投资的底线，充分发挥专业的价格发现能力，遵循独立、客观、诚信的原则进行合理报价，促进市场机制的有效发挥，切实维护科技板块新股发行秩序。

(上官计划侯主编)