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中金所对2名违规市场参与者实施纪律处分

来源:环球商业信息网作者:罗晓宇更新时间:2020-08-30 15:12:02阅读:

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我们的记者刘淇

5月31日,CICC网站发布消息称,CICC最近对两名违规的市场参与者陆某和高某进行了纪律处分。

据了解,2018年10月23日至2019年1月22日,鲁谋利用职务之便操作公司账户,实际控制了高的金融期货账户,并在两个账户之间进行资金交易和转账。,获取不正当利益;高没有主动申报实际控制关系账户,没有妥善管理交易代码,将交易代码提供给陆,陆利用交易代码实施上述违规行为。

中金所对2名违规市场参与者实施纪律处分

根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第十九条、第二十三条的规定,决定对陆采取公开谴责的纪律处分和限制国债期货开放9个月的纪律处分,并将上述结果录入资本市场诚信信息数据库。

CICC相关负责人表示,市场参与者应切实遵守法律法规和交易所的业务规则,合规诚信参与市场交易。期货公司成员应严格执行实际控制关系报告等管理要求,加强对客户交易行为的管理。CICC将继续加强市场一线监管,认真查处各类违法行为,切实维护市场秩序,积极保护投资者合法权益,坚决维护金融期货市场健康稳定发展。

中金所对2名违规市场参与者实施纪律处分

(主编上官梦露计划刘淇)

标题:中金所对2名违规市场参与者实施纪律处分

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