证监会依法对6宗案件作出行政处罚

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■我们的记者苏时珍

见习记者孟伟

5月31日，中国证监会召开新闻发布会。发言人高丽表示，近日，北京证监局依法对沪港通北京分公司的违法违规行为进行了行政处罚，并向投资者承诺盈利，散布虚假或误导投资者的信息。责令改正，并处以30万元罚款，对损坏有关文件和资料处以50万元罚款；大连华讯京华支行因违法违规被依法给予行政处罚，罚款25万元。厦门证监局对3D丝绸违法信息披露案件进行行政处罚，警告3D丝绸，并处以60万元罚款。对罗、廖等6名直接责任人员分别给予20万元至30万元的警告，对李等13名直接责任人员分别给予3万元至10万元的警告。深圳证监局依法对黄光亮非法信息披露案件实施行政处罚，责令其改正，给予警告，并处以30万元罚款。四川省证监局依法对四川达摩违法案件实施行政处罚，责令四川达摩改正，给予警告，并处以6万元罚款，对张茜等4名责任人员处以1万元至3万元罚款。山东证监局依法对中州期货和龙昌集团违反期货法规的行为进行行政处罚，责令中州期货和龙昌集团改正，给予警告，并分别处以10万元罚款、王传江警告和5万元罚款。同时，他吊销了期货从业资格，并对唐琦进行了警告和罚款3万元。

在上述情况下，上海证通北京分公司在开展证券投资咨询业务时，向投资者承诺收益，向投资者发送虚假或误导性信息，存在损毁相关文件和资料的行为；新客户暂停期间，大连华讯没有停止对新客户的投资咨询服务，向监管部门提交的文件和资料存在虚假陈述；三维丝绸未按要求在中期报告和定期报告中披露关联交易，其披露的中期报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和年度报告含有虚假记录；黄光亮没有向中州控股报告其通过前海骏及其与中州地产的联合行动实际持有中州控股的股份。因此，中州控股2016年半年度报告没有充分披露前十大股东。协同行动者之间的关系；四川达摩虚报备案信息，挪用基金财产，违反《私募股权基金监督管理暂行办法》的有关规定；中州期货和龙昌集团未能按照《期货交易管理条例》的相关规定，向监管部门提交公司涉及的担保和诉讼的书面报告。

高丽表示，中国证监会派出机构认真履行法定职责，依法严肃查处各类违法案件，有效加强了日常监督检查与执法的紧密联系。中国证监会将继续发挥全系统行政执法的合力作用，不断提高行政处罚效率，严厉打击各类违法违规行为，切实保护中小投资者的合法权益，促进资本市场健康稳定发展。

(策划苏时珍孟浩)