证监会拟对康得新及主要责任人 顶格处罚并采取终身市场禁入

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如果中国证监会对康德信做出最终行政处罚决定，深交所将尽快启动该公司重大违法退市程序

本报记者孟

7月5日，中国证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德平表示，2019年1月，康德信复合材料集团有限公司(以下简称康德信)未能按时支付15亿元短期融资券本息，其表现令人怀疑，引起市场广泛关注和高度怀疑。中国证监会迅速作出回应，果断出击，并决定对康德新涉嫌非法信息披露一事展开调查。

经调查，康德信涉嫌在2015年至2018年期间通过虚拟销售业务夸大其经营收入，并通过虚拟采购、生产、研发费用和产品运输费用夸大其经营成本、研发费用和销售费用。通过以上方法，康德信的虚增利润总计119亿元。此外，康德新还涉嫌未在相关年报中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易，为控股股东提供担保，未如实披露募集资金的使用情况。上述行为导致康德信披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。

常德平表示，康德新的信息披露违规行为持续时间很长，涉及金额巨大，手段极其恶劣，违法情节特别严重。中国证监会已向涉案当事人送达行政处罚和市场禁入通知书，并计划在《证券法》规定的范围内对康德新及其主要责任人员进行处罚，并采取终身禁入证券市场的措施。下一步，证监会将充分听取当事人的陈述和申辩，以事实为依据，以法律为准绳，依法实施处罚；对涉嫌犯罪的，要严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

7月5日，康德新收到中国证监会的行政处罚预告。根据本公司公告，根据事先公告认定的事实，本公司2015年至2018年连续四年净利润实际为负，触及《深圳证券交易所上市公司实施办法》(以下简称《实施办法》)第四条第(三)项规定的重大违规行为强制退市的情形，本公司股份可能因重大违规行为强制退市，自2019年7月8日起停牌。

深圳证券交易所表示，将继续密切关注康德信的后续进展。如果中国证监会对康德信做出上述最终行政处罚决定，深交所将尽快启动该公司重大违法行为的强制退市程序。

常德鹏强调，证监会重申，上市公司和大股东必须讲真话，做真实的账目，及时说话，牢牢把握“四条底线”，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股价，不损害上市公司利益。下一步，中国证监会将一如既往，依法严厉打击上市公司非法信息披露行为，净化市场生态，努力提高上市公司质量，服务实体经济发展，为创建规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场保驾护航。

近年来，在中国证监会的指导下，深圳证券交易所不断深化退市制度改革，严格执行退市规定，坚决将符合退市条件的公司退市，形成了规范的退市制度安排和操作实践。自2017年以来，深交所依法成功完成了新泰电气、圣乙碳和洪钟有限公司的退市工作，有序推进了圣华泽、圣中和、圣长盛的退市进程，有效化解了市场风险，实现了顺利退市。

2019年5月，中国证监会主席易会满在中国上市公司协会年会上的讲话中指出，对严重扰乱市场秩序、违反退市标准的企业坚决退市，直至退休。深圳证券交易所将坚决贯彻落实中国证监会“四个敬畏”和“一个合力”的工作要求，着力提高上市公司质量，严格执行退市制度，对触及退市的上市公司坚持“一个公司，一个公司退出”的监管态度，绝不姑息和零容忍，努力净化市场生态，培育和形成优胜劣汰的市场机制，保持资本市场长期健康稳定发展。