证监会对5宗信披违法案作出行政处罚

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■我们的记者孟浩

近日，中国证监会依法对上海普天信息披露违法案件实施行政处罚，给予上海普天警告并罚款30万元，对直接责任监事魏星、徐倩、王志毅给予警告，并分别处以5万元、5万元、4万元罚款，对其他直接责任人员厉仲耀给予警告并罚款3万元。依法对《山东省地质矿产信息公开条例》中的违法违规案件进行行政处罚，并对山东省地质矿产厅进行警告和罚款30万元。直接负责的张虹、张宪义和薛西峰分别被警告并处以15万元、8万元和8万元的罚款。其他11名直接责任人员，包括胡向东，分别被警告和罚款3万元至5万元。依法对中益达非法披露信息案件进行行政处罚，对中益达进行警告，并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员党越东进行警告，并处以12万元罚款，对其他直接责任人员杨士风进行警告，并处以4万元罚款。华泽市对非法披露钴和镍信息的行为依法进行了行政处罚。因未在法定期限内披露定期报告，华泽钴、镍被给予警告，罚款30万元，直接责任监事、齐被给予警告。分别处以10万元和5万元罚款，对其他直接责任人员柴等3人分别给予警告和3万元罚款；因未按规定披露中期报告，华泽钴、镍被警告并罚款30万元，控股股东、实际控制人及相关责任人王涛、王辉、王英虎、李永亮分别被警告并罚款3万元至45万元。依法对吕鑫股份非法信息披露案件进行行政处罚，并对吕鑫股份给予警告和60万元罚款。包括陈思和陈星在内的13名责任人受到警告，分别被处以3万元至30万元的罚款。与此同时，陈思被终身禁止进入证券市场。

上述情况中，上海普天、山东地矿、中仪达、华泽钴镍未在法定期限内披露2017年度报告和2018年第一季度报告；华泽钴镍未按要求披露控股股东王涛、王辉被冻结的相关事宜，也未按要求披露关联方的非经营性资本占用及相关关联交易情况；吕鑫股份向全国中小企业股份转让系统申请公开上市和股份转让的披露文件存在虚假记载，2015年度报告和中期报告存在虚假记载，大股东质押信息未按要求披露。

7月19日，中国证监会发言人常德鹏表示，信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石，是保障投资者知情权的重要保障。中国证监会将继续督促信息披露义务人依法履行信息披露义务，严厉查处各类信息披露违规行为，确保资本市场信息公开透明，维护中小投资者合法权益。