券商最新分类评级出炉！天风国信跻身AA 国融证券连降5级

本篇文章1641字，读完约4分钟

2019年证券公司分类结果如期出炉！

根据中国证监会网站7月26日晚公布的数据，经金融协会梳理，2019年，38家券商被评为甲级，50家券商被评为乙级，8家券商被评为丙级，2家券商被评为丁级..

具体来说，aa级券商的数量从去年的12家减少到10家，东方证券、广发证券、深湾宏源和银河证券从aa级券商降级，国鑫证券和天丰证券从aa级券商升级为AA级券商。

9家证券公司的分类评级从A级下调，本质证券从A级下调为bbb级，广发证券从aa级下调为bbb级。

2019年，19家证券公司的分类评级得到提升，华中证券从C级升至bbb级，中山证券从ccc级升至bbb级。

2019年，28家券商的分类评级下调，郭蓉证券、长江证券、东莞证券、大同证券、广发证券、恒泰证券、AVIC证券等7家券商的分类评级下降超过2。其中，郭蓉证券、长江证券和东莞证券的评级遭遇滑铁卢。

郭蓉证券直接从bbb级降为C级。据悉，郭蓉证券的分类评级发生了如此大的变化，这与郭蓉证券的风险控制有关。据统计，截至目前，中国证监会证券基金监管部已经发布了五项证券行政监管措施的决定，其中四项涉及郭蓉证券。

2018年长江证券的分类评级从bbb下调至ccc，东莞证券的分类评级从A下调至B。

华信证券在2018年成为首家a股D级经纪公司后，今年D级经纪公司再次扩张，网通证券从ccc降至D级，成为第二家a股D级经纪公司。

今年3月6日，辽宁证监局决定责令改正，并定期向网通证券报告监管措施。2018年12月和2019年2月，网通证券集中交易系统和综合账户管理系统相继出现故障，反映出公司信息系统存在重大潜在风险，核心设备陈旧，系统运维保障不足，导致信息安全事件频发。

今年5月初，辽宁证监局网站显示，由于公司存在重大风险，从现在起，将派出风险监控现场工作组到网通证券进行专项检查。随后，辽宁证监局公布了对网通证券股东的处罚结果。网通证券股东合资集团的监管决定是为了限制股东权利。违规行为主要涉及三名自然人，他们未经批准实际控制了网通证券5%以上的股权，并被责令改正。

根据公开信息，具体来说，这两种情况将被直接认定为D类经纪人:

一是在评估期内，如果证券公司存在挪用客户资产、非法委托理财、虚假财务信息、恶意逃避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法行为，公司分类结果将降低三个等级；情节严重的，公司分类结果将直接认定为d类

第二，如果证券公司未能在规定日期前报告自我评估结果，公司分类结果将降低一个等级；如果在确定分类结果的截止日期前没有上报自评结果，公司的分类结果将被直接认定为d类

分类结果对经纪人有什么影响？

根据中国证监会的官方信息，证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，结合证券公司的市场竞争力和合规管理水平，基于证券公司的风险管理能力对证券公司进行的综合评价，主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体情况。

对于分类结果的使用，根据中国证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》:

(一)根据分类监管原则，中国证监会对不同类型的证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例，并在监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

(二)证券公司的分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、设立新的营业网点、发行上市等的审慎条件。

(3)证券公司的分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

(4)中国证券投资者保护基金公司根据证券公司的分类结果，确定各级证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

根据证监会公告[2013]22号公告，2013年保护基金规模超过200亿元时，aaa、aa、A、bbb、bb、B、ccc、cc、C、D等10级证券公司分别为营业收入的0.5%、0.75%、1%和1.5%

(五)证券公司分类结果主要由中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

附件: