东海证券前董事长被调查三年净利大跌95%合规问题频出

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2015年登上新三板告别辉煌，公司不仅在过去三年净利润持续下滑，而且今年还收到三张监管罚单

《投资时报》研究员周玉琴说

新第三委员会的前领导人被合规问题拖垮了。这位前董事长不仅受到了调查，还经常受到监管部门的罚款。

7月18日，东海证券有限责任公司(以下简称东海证券，832970.oc)宣布董事辞职，称公司董事会已于7月16日收到董事长朱克民提交的辞职报告，其辞职将于7月16日生效，辞职后不再担任公司其他职务。

公告还显示，公司在7月16日晚接到江苏省公安厅的电话通知，告知朱克民目前正在配合调查。

7月18日，东海证券董事会召开临时会议，审议通过了《关于选举陈代理董事长职务的议案》。陈代表履行职责的时间不应超过6个月，公司将按照法定程序尽快完成新董事长的选举。

据公开资料，朱克民出生于1971年9月。曾任湖南省汝城县政法委员会副书记、财政部法律法律司司长、证券期货委员会办公室副主任研究员。自2003年起，他一直负责东海证券，首次担任东海证券有限公司党委书记兼董事长，自2013年5月起，他一直担任东海证券董事长。

《投资时报》的研究人员注意到，江苏证监局自今年以来已对东海证券发出了三次罚款，指出了合规问题，暴露出的内部控制缺陷不容忽视。

今年三次违规

今年以来，江苏证监局已对东海证券采取了三次行政监管措施，其中两次涉及合规风险控制，一次涉及债券业务违规。

1月23日，江苏证监局下发文件称，作为顺丰光电投资(中国)有限公司(以下简称“发行人”)发行公司债券15顺丰01的受托人，东海证券未能按照债券受托人管理协议的约定，勤勉尽责，持续监督发行人募集资金的使用，未能及时发现发行人挪用募集资金转贷他人的违规行为。此外，东海证券发行的相关债券委托管理事务报告中披露发行人募集资金专用账户的运作合规性，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

此后，东海证券也因合规人员不足而被罚款。

4月16日，江苏证监局发文披露，东海证券总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理占总部员工总数的1.5%，低于《证券公司合规管理实施指引》第27条要求的1.5%，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第22条的规定。

江苏证监局认为，上述情况反映出东海证券未能有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷，决定采取监督管理措施责令改正。要求东海证券纠正上述问题，加强内部控制，完善风险管控，提高合规管理水平，防止此类情况再次发生，并在接到决定之日起30日内提交书面整改报告。

值得注意的是，这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，首次因合规管理人员比例不符合规定而受到处罚。

6月25日，江苏证监局再次宣布，东海证券因2014年海外子公司管控不到位和相关资产管理计划尽职调查不到位两大问题被责令采取整改措施。据悉，东海证券于2015年7月21日经中国证监会批准，设立香港子公司东海国际金融控股有限公司(以下简称东海国际)，注册资本为3亿港元。

江苏证监局认为，东海证券存在以下情况:一是海外子公司管控不到位，未有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；二是2014年资产管理计划尽职调查不充分，未对基础资产评估值做出合理判断，业务发展过程中未进行尽职调查。上述情况反映出东海证券没有有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。

净利润连续三次下降

东海证券的前身是常州证券，成立于1993年。2003年5月更名为东海证券有限责任公司，2005年成为中国第十批创新试点券商。2013年7月，公司重组为东海证券有限责任公司，注册资本16.7亿元。2015年7月27日，公司登陆新三板市场，成为当年净利润最高的新三板的领军企业。

然而，在过去的三年里，东海证券的业绩一直在持续下滑。

年报显示，2018年营业收入为14.92亿元，同比下降24.19%；净利润仅为9300万元，同比下降79.35%。2016年和2017年，公司净利润分别为4.79亿元和4.5亿元，分别下降73.92%和6.01%。

与2015年的18.27亿元相比，东海证券2018年的净利润缩水了95%。2015年至2018年，与净利润同时下降的净资产收益率分别为25.4%、5.4%、5.21%和0.95%。

2018年，公司的经纪业务、信用交易、投资银行业务、资产管理和自营业务均下降了30%以上。

其中，经纪业务营业收入4.08亿元，同比下降30.32%；信贷交易业务收入2.62亿元，同比下降32.77%；投行业务收入3.45亿元，同比下降34.66%；资产管理业务收入6300万元，同比下降53.7%；证券自营业务收入2.3亿元，同比下降37.9%；期货经纪业务实现营业收入2.01亿元，同比增长7.70%。唯一的增长是期货经纪业务，收入2.01亿元，同比增长7.7%。

支出方面，2018年东海证券经营管理费用为10.77亿元，同比下降12.51%。但资产减值损失增加357.02%，至2.57亿元。东海证券表示，主要原因是坏账准备和可供出售金融资产减值准备增加。

此外，截至2018年底，东海证券净资本为68.65亿元，同比下降3.69%；风险覆盖率大幅下降，从2017年底的445.89%降至363.57%；以公允价值计量且计入当期损益的金融资产为66.83亿元，同比增长44.78%；金融资产买卖26.02亿元，同比增长216.49%；卖出回购金融资产48.23亿元，同比增长27.1%；其他负债72.77亿元，同比增长30.19%；资产负债率为68.3%，比上年上升3.04个百分点。