证监会依法对5宗信披违规案件作出行政处罚

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■我们的记者孟浩

近日，中国证监会依法对第五季度违法披露行业信息的案件进行行政处罚，对第五季度行业进行警告并处以30万元罚款，对控股股东吴连模进行警告并处以40万元罚款。根据该法，对越野投资公司和任永青非法披露信息进行了行政处罚。对未履行要约收购义务的行为，路外投资公司和任永青分别被责令改正、给予警告、罚款15万元。新华社被警告并罚款15万元；任永青被责令改正非法信息披露行为，给予警告，并处以60万元罚款。依法对天津丰利和捷能科技信息披露违法行为进行行政处罚，并对天津丰利和捷能科技分别予以警告和罚款60万元和40万元。天津丰利的直接负责人毛凤丽和教练本尼分别被警告和罚款30万元。捷能科技的直接负责人贾洪生被警告并罚款15万元。根据该法，唐晓宏和胡小玲因未按规定披露信息而受到行政处罚，唐晓宏和胡小玲被责令改正并给予警告，分别被罚款20万元和10万元。厦门市证监局对金润月未按规定披露信息和限制期交易案件进行了行政处罚，并给予金润月警告和100万元罚款。直接负责的李家栋被给予警告和相应数额的罚款。

在上述案例中，在第五季度，行业在“简化股权变更报告”中披露，在不改变自身和一致行动者所持股份数量的情况下，已减持了850万股凯瑞德股份。有虚假记录的；跨国投资公司和任永青构成一致行动者。双方共持有古蒂科技股份1.13亿股，占总股本的32.7%，未依法履行要约收购义务，且任永青未向上市公司报告向古蒂科技提供贷款31股，鼓励员工分享股票收益；天津丰利和捷能科技作为科荣环境股权变更活动中的信息披露义务人，在通过科荣环境披露的信息中存在虚假记载；唐晓宏和胡小玲作为一致行动者，当其控制的相关账户持有的“乐瞳股份”总额达到公司总股本的5%时，并未停止交易和履行信息披露义务；季红已发行股份累计减持达到5%时，金润月并未停止交易，也未履行信息披露义务。

7月26日，中国证监会发言人高丽表示，上市公司及其董事、监事、高级管理人员和重要股东应当严格遵守法律法规，真实、准确、完整、及时地披露对投资者投资决策有重大影响的信息，积极维护公平、公开的资本市场环境。中国证监会将继续加大行政执法力度，不断提高行政处罚效率，严厉查处违反信息披露法律法规的行为，有效提高上市公司质量，保护中小投资者合法权益。