证监会对2家中介机构违法案件作出行政处罚

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■我们的记者孟浩

近日，中国证监会对金源证券未依法尽职进行行政处罚，没收金源证券业务收入1000万元，罚款3000万元。直接责任监事陈绵飞、李希分别被警告、罚款10万元；大成律师事务所因不认真履行职责被依法给予行政处罚，责令改正，没收业务收入30万元，并处罚款90万元。直接责任主管张新明和徐东分别受到警告和相应数额的罚款。

在上述案例中，金源证券作为山东亚百特借壳中联电气的财务顾问，在持续监管期间没有勤勉尽责，出具了《2015年持续监管意见》和《山东亚百特科技有限公司专项核查意见》，存在“山东亚百特科技有限公司木尔坦项目专项核查意见”等虚假记载；大成律师事务所作为广东媒体收购香榭丽舍的法律顾问，未能认真核实香榭丽舍的主要业务合同，未发现香榭丽舍的主要对外担保，未能按照检查计划所列的程序和方法认真检查香榭丽舍的广告位和屏幕。大成律师事务所出具的法律意见书存在虚假陈述。

8月16日，中国证监会召开新闻发布会。发言人高丽表示，中介机构的诚实和勤勉是解决上市公司和投资者之间信息不对称的重要制度安排。证券公司、律师事务所等中介机构严格履行法定的验证和专业控制职责，可以有效提高上市公司信息披露质量。中国证监会历来严厉打击中介机构违法失职行为，不断督促中介机构及其从业人员依法履行职责，维护资本市场健康发展秩序，保护中小投资者合法权益。