创新药龙头企业泽生科技科创板前夕“突变”：多名核心高管辞职

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科技板块日报(上海)记者吴凡，《科技板块日报》记者了解到，处于科技板块辅导期间的上海泽盛科技发展有限公司(以下简称“泽盛科技”)有数名高管辞职，其中包括两名董事、一名监事和一名原主管R&D的副总经理..

根据公司在新三届董事会上披露的半年度报告，今年上半年和7月，泽盛科技的四名核心人员辞职。公司定位为面向国际市场的前沿创新药物研发公司，公司开发的纽卡斯尔被指定为国际首个新药。

尽管公司表示辞职对公司运营没有重大不利影响，但令人相当惊讶的是，许多高级职员在咨询期间离职了。

此外，在咨询期内，持有泽盛科技5%以上股份的股东和会计师事务所也发生了变化。针对上述调整行动，10月12日，科技板块日报记者致电泽盛科技公共电话，无人接听。

这位前副总裁曾是公司的股权激励之一

据泽盛科技官方网站报道，它多年来一直深入参与原创新药的研发，并开发了纽卡斯尔？重组人新兰克林、zs-06、zs-07等具有新靶点、新机制和新用途的创新药物，其中新心宁？这是一种通过改善心肌细胞结构和心脏功能达到治疗效果的“一流”(第一种国际新药)

2015年11月，公司在新三板上市。

今年4月，泽盛科技宣布计划首次公开发行股票，并在科技板块上市。4月17日，泽盛科技向上海证监局提交了首次公开发行股票辅导备案材料，辅导机构为中信证券股份有限公司..

然而，在上市咨询期间，公司的一些董事相继辞职。

从时间上看，咨询期内最早提出辞职的董是负责研发的副总经理，早间泽盛科技披露的半年度报告显示，他于7月4日向公司提交了辞职报告，辞职于7月19日生效。

据《科学技术板块日报》记者报道，2006年，《清晨》毕业于中国科学院上海生物化学与细胞生物学研究所，主修生物化学与分子生物学，曾在霍华德·休斯医学研究所和约翰·霍普金斯大学担任博士后研究员。自2018年2月起，他一直担任泽盛科技的副总经理。

2018年8月，泽盛科技宣布了“股票期权激励计划”，共有36个激励目标，其中清晨授予的股票期权数量为42万股，占股票期权总数的3.3%。上述授予的股票期权的行权价为10元/股，但首次行权期至少要等到“股票期权授予之日起24个月的第一个交易日”。

然而，在这位工作不到一年半的女医生辞职后，她也被公司从股票期权激励计划的名单中除名。据该公司称，凌晨辞职对公司运营没有重大不利影响。

高管“离职潮”

本公司原监事陈海明在凌晨辞职的同一个月，也因个人原因辞去了本公司监事职务。

80后陈海明在今年1月召开的第一届监事会第14次会议上当选为公司监事。原任期三年，自2019年1月22日至2022年1月21日。然而，在担任这个职位大约半年后，陈海明选择了辞职，而后者并没有从公司获得报酬。

之后，8月2日，原泽盛科技两名董事顾洁峰、徐峰因个人原因辞去公司董事职务。

记者了解到，顾洁峰自2015年10月起担任泽盛科技董事；徐峰被公司股东选举为泽盛科技董事，于2018年10月开始任职。今年1月，他们俩被选为公司的新董事，原计划任期为三年。

此外，如果时间延长的话，从今年开始，除了上述董辞职外，泽盛科技的很多核心人员都已经辞职。根据公司披露的半年度报告，今年上半年有三名核心人员辞职，7月5日又有一名核心人员辞职。

在众多董事和关键人员辞职的背景下，是否会影响公司的持续经营能力和公司核心技术的研发将是后续上交所关注的焦点之一。

重要股东的重大股份转让

随着香港证券交易所正式向自去年4月以来没有盈利或没有收入的生物技术股份公司敞开大门，近年来一直亏损的泽盛科技首次将目光投向香港证券交易所。

根据公司去年10月发布的公告，境外发行的h股数量不得超过已发行股本总额的30%，即不得超过77，992，100股，本次发行上市的联合簿记经理或全球协调人有权超额配售不超过上述已发行h股的15%，即总发行规模不得超过89，690，900股。

随着科技板块今年的开盘，公司将上市方向调整为科技板块。chansons Capital执行董事沈梦告诉记者，与HKEx相比，一些无利可图的生物医药企业更喜欢科技板块，这可能是因为估值更高、下跌风险更小。

然而，泽盛科技的一名股东迫不及待地想让该公司在科技板块上市，以先减持部分股份。

据《科技报》记者了解，在上市辅导期间，公司股东大邑国际有限公司(以下简称“大邑国际”)通过盘后协议转让并减持了泽盛科技1580.2万股普通股，占泽盛科技总股本的8.68%。此次减持完成后，其拥有的公司股权比例从13.55%变为4.87%。

根据泽盛科技披露的“公开转让说明书”，大邑国际是一家于2004年7月2日在香港注册成立的有限公司。截至上述指令发布之日，sogood investment limited(bvi)持有大邑国际100%的股权，大邑国际的最终控制人是海外家族信托。

大邑国际于2005年首次成为该公司的股东。当时，泽盛科技创始人周明东和大邑国际以每股1元的价格增资2405.952万元。

经过上述减持，大邑国际跌至公司第七大股东。

需要注意的是，泽盛科技目前处于无实际控制人、无控股股东的状态。截至9月20日，公司最大股东上海张江科技创业投资有限公司持股比例为19.31%，也是唯一持股比例超过10%的机构股东。创始人周明东持股比例为6.66%，居第四大股东。

除上述一系列调整外，在咨询期内，泽盛科技将首次公开发行上市的审计机构由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)变更为中天运会计师事务所(特殊普通合伙)。该公司表示，这是基于发展的实际需要。

此前，许多上市公司选择解雇瑞华，是因为他们受到了中国证监会的调查。一位国内资深注册会计师告诉记者，瑞华事件对一些上市公司的再融资和上市公司的ipo产生了很大影响，“有些可能需要重新办理手续”。