中证指数公司成亚洲首家通过BMR注册指数机构

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我们的记者刘慧玲

日前，中国证券指数股份有限公司(以下简称“中国证券指数公司”)收到英国金融市场监管局的书面通知，确认中国证券指数股份有限公司自2019年10月10日起正式通过认证模式注册，成为亚洲首家也是唯一一家符合欧盟基准指数监管要求的第三国基准经理(以下简称“bmr”)。

记者了解到，在bmr颁布之前，CSI指数公司的许多指数被用于在欧盟发行etf产品，或者被用作公募基金业绩和场外交易产品的基准。为了防止海外客户使用本公司的指数，基于其未来的长期经营计划和bmr的规范性和强制性规定，CSI指数公司首次决定按照bmr规定，通过认证方式在欧盟进行一系列指数的注册，涵盖上交所系列和CSI系列的三大类指数，即股票、债券和多种资产。

据业内人士称，通过认证模式完成bmr注册非常具有挑战性。首先，基准指数经理应符合iosco的要求，并获得第三方独立审计机构的合规性验证。其次，它必须经过金融行为管理局(fca)严格的材料审查和咨询。最后，它得到了欧洲联盟的批准和接受。

有鉴于此，中国证券指数公司迅速成立了一个特别工作组，并决定同时进行iosco认证和bmr注册数据准备。同时，公司聘请了国际知名的会计师事务所和律师事务所作为中介提供相关支持。

2018年11月30日，中国证券指数公司如期获得国际证监会组织认证报告，在治理结构、内部控制制度、指数日常管理和监督、利益冲突防范机制等方面实现了全面系统的完善。值得一提的是，到目前为止，国内还没有一家金融指数机构通过iosco认证。成功注册不仅意味着中国证券指数公司可以继续在欧盟开展指数业务，更重要的是，这将有助于公司未来在欧盟乃至全球做出更好的战略布局，为客户提供符合国际标准的指数服务。

统计数据显示，截至2019年9月底，沪深300指数、金边中期政府债券指数和上交所50指数已被用作欧盟的交易所交易基金。其中，沪深300指数由两种etf产品跟踪，总资产约83亿元。自2012年以来，该指数一直是由本地交易所交易基金追踪资产的最大a股指数，CSI指数公司也长期保持领先的a股交易所交易基金指数供应商地位。

中国证券指数股份有限公司总经理陆素元告诉记者，在中国证监会的指导下，在沪深两市的支持下，中国证券指数股份有限公司率先通过bmr进行注册，这是国际监管标准在中国市场的具体体现，有利于提高行业自律，进一步促进指数业务的健康发展。同时，通过此次bmr注册，上海证券交易所指数和沪深指数的合规性将进一步提高，这也将为公司未来加快国际化进程奠定坚实的基础。

卢素元还表示，今后公司将严格遵守bmr的规定和fca手册相关章节规定的义务，不断完善和细化各项规范性措施，在业务上贯彻高标准、严要求，使自己成为投资者更可靠的专业指数服务机构。

(编辑白宝玉)