证券行业廉洁文化研讨座谈会在京召开 提升自身“软实力”打造券业核心竞争

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本报记者侯

记者于11月22日从中国证券业协会获悉，11月21日，中国证券业协会在北京召开了以“建设证券行业廉洁文化，营造良好的资本市场发展生态”为主题的证券业廉洁文化研讨会。中央纪委国家纪委纪检监察组副组长钟会林、中国证监会机构部主任沙岩、中国证券业协会党组书记、常务副会长安出席会议并讲话。29家证券经营机构的相关负责人参加了会议。党委委员、纪委书记彭镇华主持会议。

中国证券业协会指出，举办证券业廉洁文化研讨会，是协会贯彻落实中国证监会党委关于加强证券基金行业文化建设的工作部署和驻证监会纪检监察组开展证券业廉洁文化建设研究工作的具体举措， 旨在从行政监督、行业自律和公司治理等不同角度共同探讨行业廉政文化建设的内涵要求和实施路径。

与会者认为，易会满董事长在证券基金行业文化建设动员大会上的重要讲话，指出了行业文化建设的实现路径和关键环节，是行业文化建设的新起点；协会发起推进证券业文化建设的提案，广泛凝聚了行业共识，体现了行业文化建设的方向和目标。与会者表示，推进企业文化建设是提升企业“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的主体，将以易董事长动员讲话精神为指导，推动公司文化建设健康发展，以石为鉴，长期为实，深入培育“忠诚、专业、务实”的文化遗产，坚持不懈地培育“合规、诚信、专业、稳定”的文化理念，更好地为中国经济的高质量发展服务。

会上，协会课题组介绍了证券业清洁文化建设的现状和国际最佳实践的研究情况。招商证券、深湾宏源、银河证券、光大证券、海通证券、东兴证券、华中证券、郭盛证券等8家行业组织的代表分别介绍了公司廉政文化建设的特色经验和做法，重点介绍了当前行业生态和突出问题、公司廉政用工制度建设、教育培训、合规风险控制和监督检查工作以及海外廉政文化建设实践，并积极提出了发挥行业各方作用的建议和意见。

海通证券纪检监察组组长韩建新认为，海通证券在国际化业务发展过程中，有目标、有意识地打造廉洁的企业文化。通过明确廉洁就业的管理目标，结合当地实际融入当地法治环境，建立了《反腐倡廉指引》、《利益冲突政策》、《涉及外部私人投资的员工担任高级管理人员指引》等六大制度，邀请ICAC人员举办讲座，将诚信理念深入人心。

会议认为，廉政文化不是一个抽象的概念，它直接影响中央政府在资本市场决策安排的落实和资本市场的持续、健康、稳定发展。早期，监管部门、自律组织和行业机构采取多种措施，共同推进行业清洁就业，促进行业清洁文化的形成。证券及期货事务监察委员会(证监会)颁布《证券及期货经营机构及其人员诚信条例》。通过法律法规培训、案件警示和现场检查、纪检监察、司法机关等。三是联合打击违法违规行为，督促证券经营机构加强内部控制，提高执业质量，促进新时期证券业规范发展。中国证监会纪检监察组通过推进证券业廉洁从业制度建设和惩治“打假”行为，不断遏制证券业的混乱局面。该协会通过加强诚实从业人员的自律管理、组织专门培训和开展研究项目，促进证券业的生态发展。证券经营机构应当通过建立规章制度、宣传教育、加强内部控制和组织检查等方式，落实廉洁从业的相关规定。

会议认为，自有关廉政建设的规定实施以来，证券行业的一些公司仍然存在关注度不够、内部控制制度不健全、组织机制不规范、定期检查和问责不到位等问题。当前，在推进证券基金业文化建设的大背景下，各证券经营机构应保持增强文化信心；增强文化信心，特别是摒弃“猎捕”文化，以落实廉洁从业规定为契机，推进证券行业廉洁文化建设，不断加强廉洁从业内控体系建设，形成特色内控要求，加大问责力度，坚持廉洁底线，促进资本市场生态持续发展。