新三板132家挂牌公司未见半年报 股转公司将对其采取自律监管措施

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我们的见习记者刘伟杰

定期报告的及时披露是上市公司应当履行的基本信息披露义务。根据国有股转让公司的数据，截至2019年8月31日，共有132家上市公司未能如期披露2019年半年度报告。11月29日，股份转让公司表示，对于未能按期披露2019年半年度报告的上市公司及其相关责任人，将坚决采取自律措施。

值得一提的是，根据《全国中小企业股份转让系统自律和惩戒措施实施细则》(以下简称《细则》)，全国股份转让公司已提前向132家未能按期披露半年度报告的上市公司及相关责任人发出了惩戒通知。此外，对于104家未提交书面申辩的上市公司及相关责任人，股份转让公司将根据《实施细则》的规定给予相应的纪律处分和自律措施，并记录在证券期货市场诚信档案数据库中；提交书面诉状的人将在进一步审查后得到相应处理。

“这家股份转让公司对未能按时披露2019年半年度报告的公司采取纪律处分和自律措施。这是以市场化和信息披露为核心的新三板自律机制的具体体现，有利于打击违规行为。督促新三板上市公司真实、完整、准确、及时披露信息，提高上市公司质量，夯实信息披露基石，保护投资者合法权益，促进新三板市场持续健康发展。”蔡华新三板研究所副所长兼首席行业分析师谢才告诉《证券日报》记者。

在谈到上市公司未能及时披露年报的原因时，谢才分析说，主要是由于企业经营状况不佳、财务总监、秘书和高管变动等原因造成的。然而，无论什么原因，都会对企业的品牌、诚信和形象产生不利影响。自律是提高上市公司质量的重要保证和途径，也是一项长期坚持的工作。

“今后，我们将继续坚持‘规则监管’理念，严厉打击信息披露违规行为，着力提高上市公司整体素质，保护投资者合法权益，为落实深化新三板改革决策部署创造良好的市场环境。”国家股份转让公司表示。

此外，为了提高上市公司的质量，股份转让公司表示将从以下三个方面推进:第一，注重信息披露和公司治理，提高上市公司的股票质量。进一步完善差异化信息披露制度；完善现场检查、公开询问等信息披露监管机制；不断优化“利器”系统，提高科技监管效率。以新公司治理规则为契机，做好实际控制人、财务总监等“关键主体”的培训教育工作，提高规范意识；督促公司严格执行“三会一级”决策程序和决策权限。二是在保护投资者权益的基础上，完善退市和退市机制，畅通市场出口渠道，加大对丧失持续经营能力且存在重大违法行为的上市公司的市场清理力度。第三，优化上市准入条件和审查机制，提高增量公司质量，鼓励优质企业定向上市发行，进入创新层。为实现上市公司质量提升目标，国有股转让公司将开展一系列专项行动，巩固财务规范基础，提高信息披露质量，提升公司治理水平。

新三板资深解说员、北京南山投资创始人周云南在接受《证券报》采访时表示，新三板正式发展后应围绕“三个层面”:一是优化上市条件，设置良好的“准入门槛”。引进更多有潜力的企业，在新的三个板块上市；二是在做好服务工作的基础上，做好“内门”工作，引导上市公司自觉规范，帮助企业利用新三板阶段继续快速健康发展；第三，坚持清理劣质企业和僵尸企业，做好“走出去”和保护投资者工作。