深圳罕见一次性通报131家重大违规私募名单！82家失联注销，6家涉嫌犯罪，7家

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中新社北京电(记者高云)据报道，131名违反重大监管规定的私募基金经理被通报，这是第一批！

6月10日，深圳证监局通报了首批严重违规的私募基金经理，涉及131名私募基金经理。其中，6名私募基金经理涉嫌犯罪并进入刑事问责程序；33名私募基金管理人在异常经营情况下未按要求提交专项法律意见书，被中国科学技术基金会强制取消私募基金管理人注册；7 .私募基金经理因向不合格投资者募集资金而触及监管底线，受到监管纪律处分；82名私募基金经理被中国科学技术基金会强制取消私募基金经理的注册。

一位私募股权基金行业人士告诉英国金融协会记者，一些私募股权基金经理为了筹集资金，不择手段地公开宣传并向不合格的投资者募集资金。这种现象屡禁不止，主要是因为证监局找不到地方，地方金融机构没有执法权。目前，只有投资者可以报案，而警方经济调查部门立案介入。建议继续加强投资者教育。

131家私募股权基金经理收到了通知，其中7家触及了监管底线

深圳证监局报告称，为促进深圳私募股权基金行业规范健康发展，加强对私募股权基金管理人的警示教育，督促所有管理人依法合规经营，根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第五条、第三十二条等相关规定，深圳证监局结合日常监管执法和风险监控处置，公开披露辖区内重大违规私募股权基金管理人名单。

被列入名单的私募基金管理人的相关原因主要包括:因严重违法违规行为而采取监管纪律措施、拒绝配合监管或对涉嫌犯罪进入刑事责任追究程序、因失去关联而被中国科学技术基金会强制撤销、未按要求提交专项法律意见等。

深圳证监局也提醒投资者注意投资风险，远离非法机构，避免财产损失。

具体而言，新华财富资产管理有限公司、深圳前海中融天成基金管理有限公司、深圳中天财富投资管理有限公司、深圳中展资产管理有限公司、深圳鸿泰财富管理有限公司、深圳前海勤尚基金管理有限公司等六家私募基金管理公司已进入涉嫌犯罪的刑事责任追究程序..

包括深圳前富通资产管理有限公司和深圳泰富基金管理有限公司在内的33家私募基金管理公司被中国科学技术基金会强制取消私募基金管理公司的注册。

七名私募股权基金经理被采取纪律措施，因为他们从不合格的投资者那里筹集资金，触及了监管底线。深圳前海东亚基金管理有限公司和其他许多私募股权基金经理涉嫌犯罪，已进入刑事责任追究程序。

82名私募基金经理被中国科学技术基金会强制取消私募基金经理的注册。

此外，原深圳市海君源股权投资基金管理有限公司和深圳成城高科技股权投资基金管理有限公司被中国科学技术基金会强制取消私募股权基金管理人注册。

深圳恒富汇通投资管理有限公司因触及挪用基金财产等监管底线，进入涉嫌犯罪刑事责任追究程序，受到监管纪律处分。在非正常经营情况下，未按要求提交专项法律意见，被中国科学技术基金会强行取消。

前海开源资产管理被责令纠正行政监管措施

深圳证监局最近查处的非法私募较多。6月10日，除上述已通知的私募基金管理人外，深圳证监局责令前海开源资产管理有限公司采取纠正性行政监管措施。

经调查，前海开源资产管理有限公司在《前海开源资产静安财富新三板资产管理计划》(以下简称《新三板资产管理计划》)的销售过程中缺乏内部控制的宣传和推广，反映出公司在《新三板资产管理计划》的管理过程中未能履行尽职调查义务。

上述行为发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司管理暂行规定》)实施期间，违反了第二十三条的规定。根据《子公司管理暂行规定》第三十四条第六项的规定，深圳证监局决定对前海开源资产管理有限公司采取行政监管措施。

深圳证监局要求前海开源资产管理有限公司按照相关法律、行政法规和中国证监会的要求，纠正上述违法事实，梳理相关流程，提高内部控制水平。

天空调查显示，前海开源资产管理有限公司于2013年9月5日在深圳市市场监督管理局前海注册工作组注册成立，由前海开源基金管理有限公司100%控股..

CICC的变相私募承诺保证有保障的收入，而总经理也收到了一封警告信

自6月份以来，深圳的非法私人股本公司日子不好过。

6月1日，深圳证监局向金钟前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称“金钟前海”或“公司”)发出两封警示函，被处罚人为公司法定代表人兼总经理金钟前海和王海鹏。

此次处罚的主要原因是:在私募股权基金产品的募集和管理过程中，CICC前海未能履行其审慎勤勉的义务，承诺投资者不损失投资本金，并变相承诺最低回报。

天空调查显示，CICC前海通过CICC资本运营有限公司(以下简称CICC资本)间接持有55%的股份。对此，CICC相关负责人表示，根据监管标准，CICC对此不予置评。

一位私募股权基金业内人士告诉英国金融协会记者，一些私募股权基金利用不正当手段筹集资金，向不合格的投资者进行宣传和筹资。这种现象屡禁不止，主要是因为证监局找不到地方，地方金融机构没有执法权。目前，只有投资者才能报案，而警方经济调查部门已经立案介入。建议继续加强投资者教育。