ST浩源“雷声”不断 被实行其他风险警示戴帽

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本报记者尹

自2020年以来，st遇到了许多问题，导致其2019年的新收入为5.19亿元。此后，监管部门实施了其他风险警示，戴上了st的帽子。在法人眼中，ST浩源的行为严重损害了中小投资者的利益。

2020年的第一声惊雷:账户被冻结，资金被扣除

St浩源于2020年1月7日宣布公司账户被冻结，资金被扣款。事实上，其财务人员早在2019年11月12日就收到了银行关于此次扣款的短信。此前，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院于2019年6月25日作出民事裁定，裁定冻结公司银行账户存款8548万元。

根据审计师对《证券日报》记者的声明，该矿早在2019年3月28日就被埋了。同一天，st浩源就关联方新疆友邦保险向广汇实业出具的8300万元商业承兑汇票出具了履约保函，未能履行公司的审议程序。

2020年的第二声雷:控股股东的关联方占用资金

St浩源于4月28日宣布，公司在编制2019年度报告时，已核实控股股东关联方占用了新疆浩源及其子公司新疆龟兹浩源天然气管道输配有限公司的资金，截至4月28日，占用资金余额为5.314亿元。随后，该公司的股票在4月29日停牌一天，之后其他风险被警告，股票也被贴上“st”的标签。

根据《证券日报》的审计报告，该系列资金可追溯至2019年5月9日，当时新疆龟兹浩源天然气管道输配有限公司向阿克苏盛威实业投资有限公司提供了1000万贷款..

4月13日，新疆证监局启动了对新疆浩源的案件调查。从新疆证监局对st浩园违规为控股股东关联方提供担保、未及时披露重大事项的处罚可见一斑。公司高管胡、冷新伟被发出警告信，董事长周菊东、董事会秘书韩晓峰被认定为不合适人选，分别在36个月和24个月内不得担任或履行所有上市公司董事职务。此外，对关联方占用资金等问题采取了行政监管措施。

雷霆如何持续保护中小投资者

大成律师事务所律师兼投资分析师赵丽在接受《证券日报》采访时表示，在st浩源等典型案例中暴露出三种主要的违法违规行为:

首先，上市公司作为信息披露的义务人，违反了《证券法》规定的依法及时披露重要信息的义务。2019年必须披露的信息，如关联方资金借款、违规担保、重大诉讼和仲裁、账户冻结和转账、股份冻结、逾期债务、关联交易等，尚未真实、准确、完整披露。

二是在上市公司治理结构和规范的过程中，违反了重大关联交易的审查和披露程序，损害了公司自身和中小股东的权益。

第三，在《关于行政监管办法的决定》和新疆证监局的警示函中，公司董事长周菊东、董事会秘书韩晓峰均为不合适人选，仅限于担任所有上市公司的董事、监事和高级管理人员或实际履行上述职责。

“针对这三起违法违规事件，st浩源向股东负责，并制定整改方案。”赵丽表示，上述行为将严重损害中小投资者的利益，破坏证券市场的诚信基础和公开、公平原则，严重损害市场信心。

至于如何保护中小投资者的合法权益，赵丽告诉《证券日报》记者，新《证券法》于今年3月1日正式实施，这大大增加了上市公司的违法成本，增加了信息披露条款。它强调了及时和真实披露主要信息的重要性。与原《证券法》相比，最高处罚金额为60万元。现在1000万元的罚款金额将更有利于威慑那些走在法律“红线”上的人

“与此同时，新《证券法》也创立了具有中国特色的证券集体诉讼制度。如果上市公司违法，给投资者造成损失，投资者可以通过投资者保护机构参与证券民事赔偿诉讼。”赵丽表示，充分运用“重罚+重罚+高额赔偿”等执法手段，有利于维护中小投资者权益，维护资本市场公平、公开、公正的秩序，从而促进新疆资本市场健康稳定发展。

“此外，我们还建议证券监管机构督促上市公司完善内部治理结构和职能部门建设，如重视并充分发挥内部合规审查委员会的作用，充分发挥独立董事在重大关联交易审查中的作用，对公司高管进行任命、考核和监督。确保上市公司健康持续发展是对公司自身、中小股东乃至全体股东的经济利益负责的长远之计。”赵丽说。

(编辑上官门罗)