证监会拟对深大通罚款60万元 主要责任人施以市场禁入

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本报记者侯

7月26日，记者获悉，中国证监会近日作出行政处罚，并提前告知深圳市大同实业有限公司(以下简称“深圳市大同”)及相关人员涉嫌拒绝或阻挠证券执法。

经调查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，中国证监会检查人员和调查人员多次赴深圳大同进行检查和调查。在此过程中，深圳大同及相关人员拒绝签字进行监督、检查和调查。通知、拒绝检查、调查人员进入办公室、拒绝接受询问、拒绝提供会议纪要等相关文件、侮辱、威胁检查、调查人员、任意调走、隐匿、封存，其中，2019年5月22日下午，深圳大同员工以推搡、抓挠调查人员、抢劫、砸执法记录仪等暴力手段抗拒调查，造成中国证监会调查人员软组织损伤、抓挠手臂、部分执法记录仪损坏。

此案是中国证监会第一次因不配合检查调查而查处的案件。深圳大同及相关人员的违法行为尤为恶劣，严重扰乱了证券市场的监管秩序，造成了严重的不良社会影响。根据《证券法》和《证券市场禁入条例》，中国证监会计划对深圳大通予以警告，并处以60万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年禁入证券市场的处罚。

根据中国证监会的规定，中国证监会及其工作人员依法行使监督检查和调查职权，被检查和调查的单位和个人应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻挠和隐瞒。中国证监会依法严肃查处拒绝、阻碍检查和调查的行为；扰乱社会秩序的，由公安机关依法处罚；对涉嫌犯罪的，要严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

(编辑白宝玉)