上交所：进一步引导投资者理性参与科创板投资

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我们的见习记者刘伟杰

9月6日上午，上海证券交易所副总经理阙波出席了第二届中小投资者服务论坛，他表示要加强适当性管理，构建投资者保护新格局。近年来，在中国证监会的领导下，上海证券交易所坚持将保护投资者合法权益纳入各项业务和工作环节，充分发挥交易所作为资本市场重要基础设施的作用和优势，不断推进投资者权益保护的适度管理等工作，加快形成融资功能齐全的多层次资本市场体系， 坚实的基础体系、有效的市场监管和对投资者合法权益的有效保护，不断提高资本市场投资者的收购意识、幸福感和安全感。

目前，科学技术委员会已经成立一个多月了。Quebo指出，为进一步引导投资者理性参与科技股投资，在此次重大改革中，上海证券交易所借鉴以往创新业务适宜性管理的有效经验，结合科技企业普遍存在新的业务模式、技术迭代速度快、业绩波动大、操作风险较大的特点，考虑国内投资者的结构和行为特征，综合评估确定了科技股适宜性管理的条件和要求，并严格推进其实施。

首先，根据业务进展，我们将继续深化科技板块适当性的管理标准。除了《上海证券交易所科技板块股票交易特别规定》规定的适当性要求外，结合业务推广和市场反馈的重点，及时明确或细化相关操作要求。 先后发布了《关于投资者教育与科技股适度性管理的通知》和《关于落实科技股投资者适度性管理要求的通知》，构建了科技股适度性管理的综合制度框架，全面规范了证券公司参与科技股的行为。

二是严格推进实施，强化证券公司的适度责任。继续在全国范围内举办30多次业务培训，加强对落实适宜性管理各操作环节要求的宣传和指导；召开多次座谈会，充分听取证券机构对实施科技板块适度性管理的反馈意见；在中国证监会的指导下，配合派出机构开展科技板块适当性管理自查和专项现场检查，督促证券公司全面落实“了解客户”原则，做好风险揭示工作；实施自律监管，对未按规定落实相应管理要求的证券公司采取监管措施，严格履行证券公司相应管理责任。

三是继续实施调查，听取市场各方意见和建议。践行“深、实、细、准、高效”，开展了10余份问卷调查，走访了30多家证券公司和营业部，收集了近6.5万份问卷，形成了一批调研报告；持续收集400条投资者服务热线的反馈，广泛听取和收集证券公司和投资者的意见和建议，及时回应市场关注；督促证券公司做好工作，形成适当的管理最佳做法，如高级投资者参与科技板块交易，加强对投资者开立融资融券账户的特别风险警示。

(编辑白宝玉)