科创板首单CDR发行再进一步 九号智能千页PDF披露“首轮问答”

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我们的记者张伟

在科技板块的上市申请中，第一家申请发行存托凭证的企业9号智能的“第一轮问答”于10月9日晚发布——该公司以1000页的完整pdf格式回答了上海证券交易所提出的71个问题。

《证券日报》记者注意到，截至目前，发行人的所有优先股均已转换为a股普通股；发行人相关股东通过签署《股东协议终止协议》及其补充协议，已完全终止《股东协议》规定的优先权利。在2019年6月27日后的会计期间，9号智能将不再受优先股和可转换债券公允价值变动损失的影响，公允价值变动损失对净利润的影响将显著降低。

根据本所第一轮询证，更注重9号智能的实际控制人识别、协议控制结构的原因、必要性和合理性、发行人在中国上市是否符合相关监管要求、保护存托凭证持有人合法权益的保障措施、净资产和净利润持续为负的主要原因、期权计划等问题，企业的回答也非常详细。

此外，在第71个问题中，交易所关注了媒体此前对9号智能与小米公司关系的质疑，并要求9号智能予以回答。公司明确表示:“小米集团是公司的重要客户，小米集团在线分销、线下分销、m2c直销和odm产品直销都是公司销售渠道的重要组成部分。公司业务体系完整，资产、人员、财务、组织和业务独立，不依赖关联方。”。

《证券日报》记者了解到，9号智能科技板的发行申请早在4月17日就被受理，但由于需要补充披露今年的中期财务报告，该申请被暂停了几个月，这也是第一次暂停对科技板的审计。企业；8月13日，在补充其财务报告后，它恢复了“接受”；8月19日，他进入“询问”阶段，并于10月9日完成了“第一轮问答”。根据规定，除暂停审核等特殊情况外，企业回答交易所多轮查询的总时间不得超过三个月(交易所的查询时间另行计算)。

(编辑乔传川)