48家期货公司诚信评估未得满分 抓好合规稳健经营才能不留遗憾

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我们的记者王宁

行业分类评级发布后，中国期货业协会(以下简称“临时协会”)近日向行业发布了《2018年期货公司信用评估结果公告》。据报道，由于去年采取的监管措施，共有48家期货公司未能获得满分，其中包括许多业内知名公司，如SDIC安信期货、绿色大华期货、益德期货、新湖期货和红叶期货。

北京一家期货公司的一名高管向《证券日报》表示，随着行业的快速发展，监管机构对机构的合规性有了新的要求。从推论来看，期货公司合规管理的发展水平有待进一步提高。具体来说，未能获得满分的公司包括许多知名机构，因此可以看出，稳定的合规发展应该是所有机构都应该关注的一个因素。

一些公司已经多次采取监管措施

由于期货行业推动行业信用建设，希望建立和完善行业信用评估机制，期货公司的信用评估结果将每年公布一次。根据《2018年期货公司诚信评价结果》的通知，一些公司甚至多次被采取监管措施。

临时协会表示，在征求行业意见的基础上，董事会审议通过了《期货公司信用评估方案》(以下简称《方案》)，用于规范和指导期货行业信用评估、结果使用等具体工作。期货公司2018年信用评估结果按计划发布。希望各公司以此次发布为契机，积极做好信用建设工作，严格规范自身经营行为，努力提高合规意识，共同营造“重承诺、守信用”的良好行业氛围。

据记者了解，行业内知名期货公司有48家，包括SDIC安信期货、广发期货、郑路期货、益德期货、中国国际期货、绿色大华期货、新湖期货、中信建投期货、鸿业期货、申银万国期货、金瑞期货、和合期货等。，去年都采取了监管措施并被扣除。

北京某期货公司高管表示，近年来，行业快速发展的成绩得到了肯定，但期货公司合规管理意识水平有待提高。无论是监管还是自律，仍然是期货公司保持合规管理理念的首要原则。“从这次公布的诚信评估结果来看，未能获得满分的期货公司数量占到了行业总数的三分之一，这说明在仁忠，期货公司的合规管理之路还很漫长。监管要求也有所改善，合规发展仍是期货公司不能忽视的主要因素。”

据悉，在此次发布的信用评估结果中，许多期货公司因被责令整改和监管而被扣分。以SDIC安信期货为例，去年12月29日被上海证监局扣除。然而，由于北京证监局去年5月31日发出的警告信，绿色大华期货被扣除。

此外，霍普韦尔期货是去年处罚最重的。去年，合和期货及其子公司合和资产管理(上海)有限公司被山西证监局和中国资产管理协会处以五项罚款，包括监管措施、行政处罚和协会处理。

评价体系包括一票否决指标

根据临时协会公布的诚信评价体系的内容，主要有六个方面:一票否决指标、行政处罚、监管措施、协会待遇、交易所待遇和其他不可信任行为；其中，一票否决指数最为严重。期货公司一旦符合一票否决指标的七项评分内容中的任何一项，信用评价指标将被扣分100分，公司将被扣分0分。

在行政处罚方面，他们面临着从5分到20分的扣分。如期货公司受到中国证监会“责令改正、给予警告”的行政处罚，扣15分；期货公司被中国证监会采取“没收违法所得，并处违法所得1倍至5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上50万元以下罚款的，扣20分；期货公司受到其他行政监管部门的行政处罚，扣5分。

就所采取的监管措施而言，扣了10分，扣分从2分到60分不等。如期货公司被监管部门或派出机构采取“责令改正”的监管措施，扣2分；期货公司被监管部门或派出机构采取“暂不受理行政许可相关文件”监管措施的，扣12分；期货公司监管部门或派出机构采取“限制证券期货公司业务活动，包括限制或暂停部分期货业务、吊销相关营业执照、关闭分支机构、限制分红派息、动用自有资金或风险准备金、处置公司财产”等监管措施的，扣60分。

值得一提的是，2018年又有101家期货公司因合规经营在诚信评估中获得满分。