郑商所：积极搭建期货行业合规业务交流平台

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我们的记者王宁

11月21日至22日，郑州商品交易所和中国期货协会在长沙举办了期货公司合规业务培训班。期货市场“五位一体”监管合作单位的专家应邀授课，来自广东、深圳、上海的75家期货公司的首席风险官和合规业务负责人参加了培训。同时，培训还邀请了中国证监会期货监管部、中国证监会20个派出机构、中国期货市场监管中心和中国期货协会与期货公司进行沟通，旨在提升期货市场合规业务的整体水平。

本次培训以“合规”为主题，从期货市场发展与监管、期货公司常见违规案例、风险管理子公司经营模式、自律与风险防范、正商所市场监管、纯碱期货及期权合约制度上市介绍等七个方面展开。同时，结合经济学家关于宏观经济趋势的深入讲座和交流，可以有效地帮助市场从业者进一步提高其预测风险的能力。

犹大期货的首席风险官杨之华告诉《证券日报》，期货行业是一个风险驱动的行业。目前，风险管理公司服务实体经济的能力和手段不断丰富和成熟。在传统时期，合并后的业务量稳步增长。场外衍生品业务模式不断深化，综合风险管理服务模式不断创新。期货公司应始终坚持服务实体经济和企业风险管理的需要，不断提高防范和化解风险的能力，增强合规管理理念，自觉接受监管，依法合规经营。

杨之华表示，正商所合规业务培训不仅涵盖了监管检查和风险子公司自律管理的要求，还邀请了证监会派出机构的监管人员参加会议，为监管人员和期货公司之间的交流和学习提供了一个良好的平台，分析了面临的实际问题，使合规业务人员对监管体系有了更深入的了解，为期货经营机构和风险管理子公司指明了下一步的发展方向。

参加此次培训的华泰期货首席风险官李孝利也深受感动。她表示，本次培训课程非常有助于运营机构更好地开展合规和风险管理，丰富紧凑的课程安排受益匪浅。特别是对期货市场从初创到整顿，从规范发展到创新完善的回顾和总结，勾起了一位老期货交易者对自己过去20年经历的回忆和思考。

李孝利对《证券日报》记者表示，作为一家运营机构的高管和合规人士，他知道自己应该承担重大责任。通过这次培训和学习，他强化了“尊重市场、法治、风险和专业”的理念。在合规管控的道路上，我们也将顺应市场，积极与市场各方形成合力，努力为期货市场的稳定做出贡献。

郑商学院相关负责人表示，此次合规培训是郑商学院贯彻党的十九届四中全会精神的具体举措之一。培训班的成功是期货市场“五位一体”监管合作各方共同努力的结果。后续，在中国证监会的指导下，正商所将继续积极搭建行业合规交流平台，推动各方加强监管合作，努力提升期货市场合规业务水平，促进期货市场各项业务合规，为捍卫期货市场公开、公平、公正的基本原则而不懈努力。

(编辑乔传川)