被指“违约情节严重、社会危害大”，深圳又见私募遭罚！两任总经理、监事同

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蔡联(上海记者李翰)报道称，深证局已经“开始”再次私募。

7月8日，深圳证监局发布《关于行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)，决定对深圳红树林股权投资基金(以下简称“红树林基金”)采取公开谴责措施。原红树林基金法定代表人、执行董事兼总经理梁斌，现任法定代表人、执行董事兼总经理刘全，公司监事任。

在深圳证监局公开谴责措施的决定中，对红树林基金的违规行为被描述为“红树林基金违规行为严重，社会危害极大”。

前任和现任总经理都受到了谴责

经调查，在募集和管理私募基金产品的过程中(2013 -2019年)，红树基金出现了未在中国资产管理协会办理基金备案手续、向不合格投资者募集资金、向不明对象进行宣传和推荐、承诺投资者最低收益等情况。

从2013年到2019年，红树林基金经历了两位法定代表人和总经理。梁斌自2013年9月至2016年11月担任公司法定代表人、执行董事兼总经理。离职后，刘全接任了他的职位。根据深证监局的谴责决定，上述两人及监事任对上述相关违法行为负有直接责任。

上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条的相关规定。

在该决定中，深圳证监局不仅要求红树林基金进行整改，还要求其对公司的基金财产进行彻底清理和核实，并积极与投资者沟通解释。此外，在该决定中，红树林基金的违规行为被描述为“严重违法行为、重大社会危害、严重损害投资者合法权益和社会公共利益”。

天空调查显示，红树林基金成立于2013年9月，梁斌和任分别持有红树林基金92%和8%的股份。根据私募网络，红树林基金目前有6种产品，管理规模不到10亿。其中，最早的一家是2016年7月成立的红树林股权基金2号。随后，2017年，红树林基金相继推出了红树林权益fof3、红树林权益fo4等五大产品。

值得一提的是，根据天研查的天研查风险，红树林基金因无法联系到注册地或营业地而被列入非正常经营名单。

“承诺保护资金，不备案”是主要原因

财联记者了解到，近期收到门票的私募机构存在的问题主要有:向基金行业协会办理备案手续；违反规定向投资者承诺最低收入；向不合格的投资者等筹集资金。

7月3日，深圳证监局对裕德财富管理有限公司采取行政监管措施，不仅未能完成基金备案手续，还向投资者承诺本金不流失，并承诺最低收益。

6月5日，深圳证监局决定向深圳汇丰大通基金管理有限公司和深圳前海凯恩斯投资有限公司发出警告信，因为这两家公司在基金产品募集后未办理基金备案手续。

近年来，私募行业发展迅速，但在私募基金的销售中，“挠球”现象时有发生。据业内人士称，一些私募股权基金经理为了筹集资金，不择手段地公开宣传并向不合格投资者募集资金。这种现象屡禁不止，主要是因为证监会找不到地方，地方金融机构无权执法。目前，只有投资者可以举报此案，而警方经济调查部门会立案进行干预。

而监管部门一直致力于加强对私募行业各种违规行为的监管。私募股权集中的北京、上海和深圳三地的监管机构一直在加强对私募股权机构的监管。2019年11月，上海浦东对辖区内私募股权基金公司进行了全面调查，督促公司规范运作，保护投资者合法权益，防范重大金融风险。

今年6月11日，深圳证监局再次下发《深圳证监局关于组织私募股权基金管理人进行自查自纠的通知》。深圳证监局表示，为促进深圳私募股权基金行业规范健康发展，加强对私募股权基金管理人的警示教育，督促所有管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监控处置，陆续公开披露辖区内重大违规私募股权基金管理人名单。

此外，基金行业协会将定期公布私募失败的名单。自公布私募失败名单以来，基金行业协会已宣布取消17批私募失败。