科创板“首例中止”企业回归审核流程 九号智能三个月后重回“已受理”

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我们的记者张伟

8月13日，因“首次停牌”而受到市场广泛关注的九号机器人有限公司(简称“九号智能”)的正常审核流程，现处于“受理”状态。

5月12日晚，上海证券交易所科技板块的审计页面首次被暂停——9号机器智能的审计状态改为“暂停”。当时，该公司是唯一一家注册地位于境外的企业(目前有2家企业)被科委接受，也是第一家申请发行存托凭证的企业。计划筹资20.77亿元。主办机构为国泰君安证券有限公司，中介机构还包括北京中伦律师事务所和德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)。

2019年4月上旬，第九智能将投资者持有的优先股转换为普通股。根据科技局股票上市审核问答的相关要求，需要追加审核(截止2019年6月30日)，公司申请暂停审核，完成追加审核工作并更新申请材料。

根据招股说明书(申请稿)，此次转股是为了“符合科委的标准”。本公司表示，为满足在中国上市的审核要求，《股东协议》项下约定的任何优先权利，如与中国法律、行政法规、上海证券交易所科技板块上市规则、上海证券交易所、中国证券监督管理委员会及本公司章程相抵触，均自本公司正式向上海证券交易所提交科技板块上市申请材料并被接受之日起自动终止。股东协议项下的优先权利和义务自终止日起终止。4月2日，公司作出了董事会决议和股东大会决议，审议通过了将公司第一轮、第二轮、第三轮、第三轮、第三轮、第三轮优先股股东所持有的全部优先股转换为a股普通股的议案，并对公司章程、股东名册进行了相应的修改，办理了其他相关手续。

根据《上海证券交易所科技股发行上市问答》，对发行人申报前后新股东的情况有相应的审计要求。“如果在最近一年年末的资产负债表日后增资扩股引入新股东，则必须在申报前进行审计。”因此，在2018年年度审计的基础上，9号智能需要对2019年中期报告进行审核，从而成为科技委“首只暂停审计的股票”。

(编辑上官门罗)