证监会撤销华信证券全部业务许可 当前证券业整体运行规范有较强抗风险能力

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中国证监会表示，华信证券吊销营业执照和实施风险处置，是对公司重大违法违规行为依法进行处罚的案件

■本记者见习记者吴晓彤

11月15日，中国证监会官方网站披露，华信证券因非法为上海华信国际集团有限公司股东及其关联方提供融资，非法开展资产管理业务，净资本等风险控制指标不符合证券业务持续经营的要求，未能在期限内予以纠正，被中国证监会吊销全部营业执照。

前一天，即11月14日，中国证监会发布了《华信证券行政处罚决定书》，不仅吊销了华信证券的营业执照，还处以120万元的罚款。

目前，中国证监会已委托国浩律师事务所(北京)成立行政清理小组，对华信证券进行行政清理，并委托国泰君安证券委托华信证券证券经纪等客户业务。

中国证监会有关部门负责人表示，华信证券被吊销营业执照和风险处置是公司因重大违法违规行为被依法处罚的案件，目的是维护法律法规的严肃性，清理行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。目前，证券业整体运行规范，资本充足，抗风险能力强。

该负责人表示，由于华信证券违法违规，中国证监会派出风险监控工作组对华信证券进行专项检查，并对公司经营管理情况进行监控。目前，华信证券全面收缩，风险得到有效隔离，客户资产安全，同业业务关闭，员工基本稳定。

华信证券就是一个风险处置的案例

中国证监会有关部门负责人表示，2018年5月至8月，中国证监会采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。2018年8月，中国证监会对华信证券进行了审计。

根据中国证监会的规定，华信证券有三大违法事实:一是用自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转移资金；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

到目前为止，华信证券尚未纠正违法行为。中国证监会相关部门负责人表示，华信证券净资本等风险控制指标不符合要求，至今未得到纠正，严重损害了客户的合法权益，公司不再符合持续经营证券业务的要求。根据《证券法》等相关规定，中国证监会吊销了华信证券的全部营业执照，并对华信证券进行了行政清理和托管。

行政清理期间，托管组将继续确保证券经纪等业务的正常运行，保持现有业务的连续性和稳定性；行政清理组将依法组织证券资产转移，妥善安置客户和员工。中国证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组和托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不得超过12个月。

客户资金和资产是安全和完整的

华信证券被风险处置后，其证券经纪客户的资产安全也受到市场的关注。

中国证监会相关部门负责人表示，目前华信证券经纪业务客户的资金和资产是安全完整的。华信证券经纪业务的客户资金按要求存放在第三方存管银行，由整个市场客户资金监控系统进行监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存放在中国证券登记结算有限责任公司，资产安全性得到充分保证。行政清理期间，托管组负责华信证券经纪业务的正常运行，不影响客户的证券交易，客户证券交易和资金划转正常进行。证券资产转让后，受让方将按要求履行经纪客户的交易服务和账户管理职责。

中国证监会相关部门负责人表示，自2018年3月华信证券爆发以来，中国证监会已向华信证券派出风险监控现场工作组，对公司的经营管理进行监控。经过一年多的现场监控，公司妥善处理了利益相关者的债务，逐步缩小了业务规模，关闭了同业业务，并对客户资产进行了无逾期债务担保。

目前，华信证券没有新的资产管理业务，其余大部分资产管理产品已经进入清算程序。行政清理期间，托管组应履行相关产品的清理和管理职责，并依法与产品托管人协商确定未完成产品的后续安排。华信证券的同业业务已经关闭，与其他证券机构没有关联业务。华信证券的处置不涉及其他同业机构，溢出小，影响有限。

行政清理期间，托管集团保持了现有投资银行项目的连续性和稳定性，并根据法律法规和相关合同继续履行对现有项目的持续监管和委托管理职责。华信证券证券资产转让后，发行人可以自愿选择受让方履行持续监管和委托管理职责，或者选择其他有资质的证券公司办理相关业务。